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《中南大学》 2002年 博士论文
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中国中小企业技术创新政策与创新模式研究

黄悦胜  
【摘要】:进入21世纪以来,世界经济产业结构从高度集中向低度集中的方向变化,向更能够发挥中小企业作用的方向变迁。技术创新在其中成为经济增长的发动机。选择与制定中小企业技术创新政策和创新模式具有重要的意义。本文运用新古典经济学、技术创新学以及创业学等有关理论工具,采用理论分析与实证分析相结合、动态分析和比较研究相结合、定量分析与定性分析相结合、系统性和重点性相结合的研究方法,阐述了技术创新政策的内涵、构成、机制,建立了中小企业技术创新政策和创新模式的研究框架,并就我国中小企业技术创新的政策与模式选择进行了深入的研究。 (1)技术创新政策是一国政府为了影响或者改变技术创新的速度、方向和规模而采取的一系列公共政策的总称,是科学技术政策及其它政策系统相关政策的结合。降低不确定性是技术创新政策的核心任务。中小企业技术创新政策领域内涵应包括培育企业家创业政策。本文提出我国中小企业技术创新政策“四元结构论”:融资政策、研究开发的政府支持政策、培育企业家创业的支持政策、制度环境政策,这是我国中小企业技术创新政策的分析框架。 (2)融资难已成为影响我国中小企业发展的第一不利因素。融资创新必是我国政府解决中小企业融资难这一问题的最终选择。微观上,金融工程技术的发展与运用为我国中小企业的融资创新指明了具体方向,如股权融资、资产证券化、选择权融资、举债经营、商贸融资、租赁融资、商业票据融资、存托凭证融资、OTCBB交易市场等。宏观上,“强制性”制度变迁对提高中小企业的融资能力具有重要乃至决定性的意义。信贷专业化包括发展专门的中小企业银行、中小企业基金、票据业务同业拆借、风险投资、创业板市场等创新金融工具。通过建立风险投资公司、中小企业创业投资基金和创业投资公司、企业天使网络、地方性证券交易市场和产权交易市场、财政刺激等措施促进风险投资。我国中小企业贷款担保在信贷担保专门化方面主要有三种基本模式:由政府为主出资设立的信用担保机构、由社会团体或协会组织共同组成的互助担保机构、由中介商业机构组织的营利性的商业担保机构。我国应制定对中小企业的优惠政策,增加对中小企业特别是高科技产业扶持资金的投入。 (3)中小企业研究开发支持政策的基本内容是供给类政策和需求类政策。税收优惠已成为国内外中小企业发展的助推器。我国要构建适合中国国情的税收优惠体系,实施补助金政策,促进科研开发。我国中小企业研究开发组织政策包括官产学研、企业研究开发组合。充实中小企业的研究开发职能,帮助中小企业 中南大学博士学位论文 中国中小企业技术创新政策与创新模式研究 建立满足自身技术创新需要的研究开发机构,是官产学研的制度基础。我国官产 学研制度要为企业与高校科研院所建立畅通的信息渠道;实施政府科技计划以增 加财政支持;制定技术创新及官产学研合作的政策法规体系;组织协调重大的技牟 术创新项目以积极推动官产学研合作。我国应通过多种形式开展企业研究开发组 合的活动,推进中小企业技术创新。本文通过深入的研究表明,政府采购制度对 中小企业技术创新起重大的支持作用。 (4)培育企业家创业的支持政策包括融资政策、孵化器政策、新创企业的 财政激励政策、制度环境政策、中小企业服务体系政策。孵化器已经成为我国科 技成果转化的基地,在培育现代企业家、建设高新技术开发区创新服务体系和高 新技术产业支撑服务体系中扮演着重要角色。促进我国孵化器产业发展要强化服 务意识、市场意识、网络意识,实现企业化、多元化、专业化、资本化、品牌化、 国际化、虚拟化。 (5)研究表明,完善法律法规是改善中小企业经营环境、促进中小企业技 术创新的重要前提和保障。我国政府规制建设的制度安排在于简化行政程序,为 新创企业和中小企业提供方便;简化申请程序以促进中小企业参与国家的研究与 开发计划:简化行政管理和法律,充分利用中小企业的优势,增强中小企业在应 用科学和实用技术方面的创新精神。我国制定反垄断法要注意防止地区市场的分 割、突出保护消费者和促进有效竞争、加强信息研究等基础工作、建立相对独立 的反垄断监管部门。 (6)中小企业技术创新存在三大基本模式:自主创新模式、模仿创新模式、 合作创新模式。我国中小企业技术创新模式应选择向模仿创新与合作创新倾斜。 (7)我国高新区己成为拉动经济增长的重要力量。高新区的“二次创业” 要实现从外延式发展向内涵式发展转变;从注重硬环境向注重软环境转变;产品 以国内市场为主向开拓国际市场转变;由小而分散向集中优势转变;从渐进性改 革向建立适应经济要求和高新技术产业发展规律的新体制转变。二次创业时期的 政策取向是培育区域创新网络、营造区域发展的创新环境、尽快建立和完善风险 投资机制、完善社会化的服务系统、重视区内中小企业的衍生和发展。 (8)实证研究表明,我国各地一定要结合本地实际,选择符合实际的中小 企业技术创新的政策与创新模式,有针对性地解决当前的问题。更好地促进中小 企业技术创新的发展和经济的飞跃。


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