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《中南林业科技大学》 2017年
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我国证券投资者权益行政法保护制度研究

曹溢敏  
【摘要】:我国证券市场在过去二三十间发展迅速,但也暴露出证券投资者权益保护不力的问题,如何更有效地保护证券投资者权益成为亟待解决的问题。完善行政法保护制度是保障证券投资者权益的方法之一,文章以证券投资者权益行政法保护主体制度、程序制度以及救济制度为研究对象,分析了我国证券投资者权益行政法保护制度的现状及存在的主要问题,并借鉴美、英两国在此领域的经验,提出了完善我国证券投资者权益行政法保护制度的建议。文章包括绪论在内共五章。第一章为绪论。第二章介绍了证券投资者权益行政法保护制度的相关概念。分析了证券投资者权益、行政法保护制度以及证券投资者权益行政法保护制度的概念及其具体内容,在此基础上简要阐明了证券投资者权益行政法保护的现实必要性与制度分类。第三章对证券投资者权益行政法保护的基本制度展开讨论,以行政主体制度、程序制度以及救济制度为研究对象分析了我国证券投资者权益行政法保护制度的现状及存在的问题。第四章探讨了国外证券投资者权益行政法保护制度。分别从美国和英国证券投资者权益行政法保护主体制度、程序制度以及行政救济制度进行阐述,并做出了简要的评述,为我国在这—领域的完善提供借鉴意义。第五章提出了如何完善我国证券投资者权益行政法保护制度的建议。在主体制度方面,笔者提出应当调整证监会的职能定位,加强证券自律组织的独立性;在程序制度方面,提出应完善证监会信息公开制度,加强证监会规章制定程序公众参与性;在救济制度方面,笔者建议应完善行政复议制度和行政诉讼制度。
【关键词】:证券投资者 权益 行政法保护制度
【学位授予单位】:中南林业科技大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287
【目录】:
  • 摘要4-5
  • ABSTRACT5-9
  • 1 绪论9-13
  • 1.1 选题背景9
  • 1.2 研究的目的和意义9
  • 1.3 国内外研究综述9-12
  • 1.3.1 国内研究综述9-11
  • 1.3.2 国外研究状况11-12
  • 1.4 论文研究方法12-13
  • 2 我国证券投资者权益行政法保护制度概述13-16
  • 2.1 我国证券投资者权益行政法保护制度相关概念13-14
  • 2.1.1 证券投资者权益13
  • 2.1.2 行政法保护制度13-14
  • 2.1.3 证券投资者权益行政法保护制度14
  • 2.2 我国证券投资者权益行政法保护的必要性14-15
  • 2.3 证券投资者权益行政法保护制度的分类15-16
  • 3 我国证券投资者权益行政法保护制度现状及存在的问题16-27
  • 3.1 我国证券投资者权益行政法保护制度现状17-23
  • 3.1.1 我国证券投资者权益行政法保护主体制度17-20
  • 3.1.2 我国证券投资者权益行政法保护程序制度20-21
  • 3.1.3 我国证券投资者权益行政法保护救济制度21-23
  • 3.2 我国证券投资者权益行政法保护制度存在的主要问题23-27
  • 3.2.1 行政法保护主体制度不完善23-24
  • 3.2.2 行政法保护程序制度不完善24-26
  • 3.2.3 行政法保护救济制度不完善26-27
  • 4 国外证券投资者权益行政法保护制度及借鉴27-35
  • 4.1 美国证券投资者权益行政法保护制度27-30
  • 4.1.1 主体制度27-28
  • 4.1.2 程序制度28-29
  • 4.1.3 救济制度29-30
  • 4.2 英国证券投资者权益行政法保护制度30-33
  • 4.2.1 主体制度30-31
  • 4.2.2 程序制度31-32
  • 4.2.3 救济制度32-33
  • 4.3 两国证券投资者权益行政法保护制度可借鉴之处33-35
  • 5 我国证券投资者权益行政法保护制度的完善35-42
  • 5.1 我国证券投资者权益行政法保护主体制度的完善35-37
  • 5.1.1 调整证监会的职能定位35
  • 5.1.2 加强证券自律组织的独立性35-37
  • 5.2 我国证券投资者权益行政法保护程序制度的完善37-39
  • 5.2.1 完善证监会信息公开制度37-38
  • 5.2.2 加强证监会规章制定程序公众参与性38-39
  • 5.3 我国证券投资者权益行政法保护救济制度的完善39-42
  • 5.3.1 完善行政复议制度39-40
  • 5.3.2 完善行政诉讼制度40-42
  • 6 结论42-43
  • 参考文献43-47
  • 致谢47

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