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《暨南大学》 2011年
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论我国私募基金立法监管

张熙瑶  
【摘要】:近年来,私募基金在我国证券市场上发挥着日益重要的作用,面对证券法等相关监管法律的缺失,私募基金在迅速的发展过程中,产生了很多不符合证券法精神与证券市场操作规则的现象。在对证券投资基金法修改的过程中,针对私募基金立法的呼声日渐高涨,配合我国阳光私募计划的推出,有必要对私募基金做出系统性的立法规定。私募基金发行中,除对非公开发行行为方式做出更为详尽的立法规定之外,更为重要的是如何界定特定投资者的问题。在关于适格投资者的具体界定标准中,对自然人适格投资者采用最低投资限额之规定,并采取不允许非适格投资者参与私募基金投资之观点,较其他国家、地区的规定略有不同。在私募基金份额的转售限制方面,可适当借鉴台湾证券交易法的相关规定,分不同情况对转售人的持有期限、转售份额数量以及一定期限内的转售频率做出相区别的规定。同时,在信息披露方面,提倡不负有向公众进行信息披露义务的私募基金发行人建立与投资者的内部信息交流平台,以达到披露义务。
【学位授予单位】:暨南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.28;F832.51

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【参考文献】
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