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《暨南大学》 2000年
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证券信息披露法律制度研究

侯汉杰  
【摘要】: 证券信息披露制度是证券市场的基石与核心,它是维护着证券市场上的公 开、公平、公正的基本法律制度。为此,本文运用金融监管法理论和经济学理 论,在收集了大量丰富详实的资料和其他学者研究的基础上,尝试对证券信息 披露制度进行一次系统研究和探索。全文除前言外,共分为五个部分。 第一部分是证券信息披露法律制度概述。首先回顾了信息披露的产生、发 展的历史,说明证券信息披露制度是国家干预经济的产物,目前已实现了国际 化。然后对证券信息披露的广义与狭义内涵及其发行市场与流通市场披露内容 进行了阐述。从法律实际价值的层面上,指出保护投资者的利益、促进上市公 司加强经营管理、便于证券监管以促进证券市场发展等四个方面是证券信息披 露制度存在和发展的实际意义;为了达到上述宗旨和功能,笔者认为真实原则、 充分原则、准确原则、及时原则和适用原则是信息披露的五大原则。 第二部分是证券信息披露法律制度的理论依据。此部分运用法理学和经济 学的相关理论,从理论的视角对信息披露制度的价值进行了较为深入的阐释。 提出了证券信息披露作为法律制度中的一项重要制度,同样内含了“公平”这 个法理理念;证券市场失灵是其客观存在的经济理论依据,其表现有二:一是 证券市场上信息不确定性与非对称性;二是证券市场上的信息具有公共产品的 特征。然而任何法律制度都不是十全十美的,为此在对信息披露制度理论基础 的重新审视中,从正反两方面的比较分析中,再次论证了信息披露意义以及实 施该制度的一些启发性思考。 第三部分是与证券信息披露相关的信息管制制度。一是反内幕交易制度, 对内幕交易的含义、内幕交易的法律构成以及法律规制进行了阐释;二是信息 隔离制度,在明确其内涵的基础上,介绍了信息隔离的内容、功能,并对该制 度进行了客观分析,来说明我国建立和完善该制度时应当注意的一些问题。最 后说明三种制度是公平的证券市场缺一不可的。 第四部分是证券信息披露民事责任制度。该部分先阐述了建立证券信息披 露制度的必要性,然后在理论与实践、比较与分析的基础上,对违反信息披露 不法行为之一的虚假陈述行为的性质、民事责任的构成进行了分析。 第五部分我国信息披露的发展现状、问题及其完善。此部分从五个方面详 细评述了我国证券信息披露所取得的成就,从四个角度指出我国信息披露所存 在的问题:然后立足于前面的相关内容以及我国证券信息披露的实际和发展趋 势,从人们的公开意识、法制建设、网络技术、制度建设和执法力度等方面提 f 出了完善措施。
【学位授予单位】:暨南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:D922.28

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