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《暨南大学》 2002年
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证券业规制的变革研究

李延振  
【摘要】: 本文运用规制经济学的理论和方法,在对证券业规制基本内涵进行—般性分析的基础上,系统考察了自20世纪70年代中期以来国际证券业规制变革的原因、实践及主要特点,并进而探讨了我国证券业规制变革的必要性和具体途径。通过对国际证券业规制变革的考察,本文认为经济金融全球化、余融创新、混业经营趋势和信息网络技术进步是推动这次规制变革的内在动因,而在放松对市场进入、业务范围和佣金费率等方面规制的同时,又不断强化对新兴证券业务和金融机构风险管理的审慎性规制,则是这次规制变革的主要特点。通过对我国证券业规制的分析,本文认为目前对证券业实现严格的进入规制、业务范围规制和价格规制,是导致我国证券业“低效率与高效益并存”现象的主要原因,因此,为了提高我国证券业的产业绩效和迎接加入WTO、混业经营趋势和网上证券业务发展的挑战,必须进行相应的证券业规制变革。即在规制目标上要注重公平性、效率性和稳定性的权衡,在规制体制上要积极探索机构监管与功能监管相结合的途径并加强各监管机构之间的协调,在规制内容上应在逐步放松对市场进入、业务范围和佣金费率规制的同时,进一步强化证券业的行为规制、审慎性规制和保护性规制,在规制方式上要在完善政府外部监管的同时进一步加强行业自律管理和国际监管合作。
【学位授予单位】:暨南大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F832.5

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
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中国博士学位论文全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
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中国重要报纸全文数据库 前2条
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【二级引证文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国期刊全文数据库 前10条
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【相似文献】
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9 李杉;证券市场对外开放法律监管研究[D];对外经济贸易大学;2004年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 张钧皓;海南证券业区域发展问题研究[D];东北师范大学;2011年
2 蔡鸿伟;延边州证券业发展对策研究[D];延边大学;2012年
3 束虹;我国证券业上市公司投资价值评价研究[D];安徽大学;2012年
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10 李若峤;论我国商业银行跨营证券业的模式选择与法律监管[D];中国政法大学;2004年
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