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《暨南大学》 2009年
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新巴塞尔协议框架下商业银行操作风险管理研究

秦显雄  
【摘要】: 90年代由于操作行为失当所引发的金融大案件频繁发生,推动国际银行业逐步重视并把操作风险纳入到了日常的风险管理之中。自2004年“巴塞尔新协议”的出台,加速业界与理论界对操作风险管理的关注。与国际银行界比较,中港澳三地银行界对操作风险的管理仍处于初步的探索阶段,还没有形成操作风险管理的成熟环境。 本文对商业银行操作风险的成因及其影响进行了分析,在对法国兴业银行交易员内部舞弊案情况分析的基础上,指出金融机构在操作风险管理上由于内部分工不清晰、责权不明确和内部监测机制漏失等问题,引致操作风险并带来损失:证明操作风险问题是引起商业银行倒闭破产的重要原因之一,提出应将操作风险管理纳入商业银行风险管理体系;最后在介绍西方商业银行操作风险管理与内部控制的基础上,提出完善中国内地及港澳商业银行操作风险管理的对策与建议。
【学位授予单位】:暨南大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F831.2

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