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《华南理工大学》 2013年
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上市公司违反信息披露义务的民事责任研究

陈祖亮  
【摘要】:自上海证券交易所和深圳交易所相继成立和营业以来,中国证券市场已历经二十多年,信息披露制度建设取得长足发展。信息披露是上市公司的持续责任和义务,是连接上市公司与投资者的桥梁,是证券监管机构监管上市公司的主要途径。 信息披露制度又叫信息公开制度,是指发行人等信息披露义务人在证券发行、上市以及交易等环节中依照法律、法规、行政规章以及自律性规定,以一定的方式向社会公众或向证券主管部门或自律机构提交申报与证券有关的信息而形成的整套行为规范和运作准则的总称。上市公司是证券市场的主要发行者之一,其有持续向投资者和社会公众及时、准确和完整地披露信息的义务,否则投资者无法对其发行的证券进行价值分析和投资决策,证券市场的发展也无从谈起。 尽管我国已经建立了较为完整的信息披露制度,但是违反信息披露义务民事责任的法律制度仍不健全。因为违反信息披露义务的成本低,使得上市公司或其董事、高级管理人员等人员不重视信息披露,甚至为了融资或其自身利益不惜违反信息披露义务的现象时有发生,让投资者遭受损失,同时严重地干扰了证券市场的完善和秩序。 在证券市场上,投资者与上市公司和以及发行人之间的法律地位是平等的,他们之间产生的法律纠纷应采用民事法律及途径解决。但我国目前主要从行政和刑事方面规定上市公司及其相关人员等信息披露义务人的法律责任,使得真正利益遭受损失的投资者的法律救济途径相当匮乏。本文主要是对信息披露制度及其违反信息披露义务导致的民事责任进行研究,寄予完善上司公司信息披露民事责任制度。
【学位授予单位】:华南理工大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2013
【分类号】:D922.287

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