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《深圳大学》 2017年
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轨道交通项目PPP融资模式—深圳地铁四号线三期工程

路国樑  
【摘要】:为了缓解公路交通的巨大压力,我国各大一线城市以及部分二线三线城市均选择发展轨道交通来缓解日益加大的交通压力。但是轨道交通和其他市政类基础设施项目一样,建设周期较长且项目投资金额较大,所以在短期内,各大城市都已提出要轨道交通建设发展的“可持续发展理念”。选取深圳4号线三期工程作为研究对象,对深圳市轨道交通投融资机制的发展战略、土地使用权的取得和相关的法律基础、技术应用的条件和阻碍因素进行全面阐述,并结合深圳地铁4号线这一具体案例进行研究,提出具体精细化操作,并对下一步改革的方向给出指引。为我国其他城市的基础建设投资融资提供借鉴,也为轨道交通项目投融资提供实践经验。深圳轨道交通4号线是深圳市第一个成功在非建设应用PPP融资模式利润的大型基础设施项目。轨道交通4号线(龙华线)三期项目经国家发改委批准,已于2016年开工建设,预计将于2020年通车。建成后深圳龙华观澜地区市民有望乘坐地铁直达福田口岸,也可转乘地铁到达市区各地。据《国家发展和改革委员会国家发展和改革委员会若干基础[2015]》和《深圳城市轨道交通第三阶段建设规划(2011~2020)调整方案》批准的(修改)文件,深圳地铁4号线的三期工程是从清湖站到牛湖站,长行10.8公里,设车站8个,投资98亿元,规划建设期为2016年至2020年。深圳市轨道交通建设一直非常重视利用各种投融资途径,在工程中,传统的政府投融资模式,大约70%的分配来由政府财政解决,大约30%的资金由商业银行贷款解决;在5号线二期建设中采取BT模式,在4号线二期采用BOT模式建设。为了顺利开展剩余第三阶段和后期阶段的建设,深圳市政府积极探索创新,寻求以新型的投融资方式解决地铁建设中诸多问题,改善当下轨道交通项目建设资金不足、项目投资收益与偿付能力不足的现状。采用PPP融资模式,可以吸引社会资本进入、拓宽资金来源、减轻政府财政支出负担、提高轨道交通项目建设和运营水平,是一个很不错的投融资方式。本文通过对PPP融资模式在轨道交通项目上的应用的梳理,并结合深圳地铁4号线三期建设的PPP融资模式的应用,对项目每个阶段的具体做法进行分析,以提高PPP项目融资成功的可能性。进而提出在应用PPP模式时应注意以下几点:(1)寻找合适的投资者,(2)提高风险应对能力和组织协调能力,(3)学习先进的经验,(4)注重人才培养,(5)提高运营服务水平。通过本文的研究期望对深圳市乃至全国同类项目的开发和建设具有借鉴意义。
【关键词】:地铁四号线 交通项目 PPP融资模式 问题分析 风险
【学位授予单位】:深圳大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F283;F572.88
【目录】:
  • 摘要3-5
  • Abstract5-9
  • 第1章 绪论9-14
  • 1.1 研究背景和意义9-10
  • 1.2 国内外PPP融资模式研究现状10-11
  • 1.2.1 国外PPP融资模式研究现状10
  • 1.2.2 国内PPP融资模式研究现状10-11
  • 1.2.3 研究现状评述11
  • 1.3 论文框架和内容11-12
  • 1.3.1 论文框架11-12
  • 1.3.2 论文基本内容12
  • 1.4 研究方法12-14
  • 第2章 PPP融资模式在大型轨道交通项目的应用14-26
  • 2.1 PPP融资模式的概念、特点及优点14-17
  • 2.1.1 PPP融资模式的概念14-15
  • 2.1.2 PPP融资模式的特点15
  • 2.1.3 PPP模式的优点15-17
  • 2.2 PPP融资模式在轨道交通项目中的基本运作程序17-20
  • 2.2.1 轨道交通建设项目识别阶段17-18
  • 2.2.2 轨道交通建设项目准备阶段18
  • 2.2.3 轨道交通建设项目采购阶段18-19
  • 2.2.4 轨道交通建设项目实施阶段19-20
  • 2.2.5 轨道交通建设项目移交阶段20
  • 2.3 国内外PPP融资模式的应用20-22
  • 2.3.1 国内PPP融资模式的应用20-21
  • 2.3.2 国外PPP融资模式的应用21-22
  • 2.4 PPP融资模式在轨道交通项目应用中存在的问题22-26
  • 2.4.1 政府层面的应用难点22-23
  • 2.4.2 市场层面的应用难点23-24
  • 2.4.3 项目层面的应用难点24-26
  • 第3章 深圳地铁4号线三期工程项目融资分析26-38
  • 3.1 项目概况26-27
  • 3.2 深圳地铁4号线三期工程项目融资的基本框架及运作模式27-29
  • 3.2.1 项目融资框架27-28
  • 3.2.2 深圳市地铁4号线建设项目的结构28
  • 3.2.3 项目招标与合同谈判28-29
  • 3.2.4 合同签订29
  • 3.3 深圳4号线三期工程项目PPP融资模式潜在风险及问题分析29-36
  • 3.4 深圳地铁四号线三期工程融资模式的特点和创新36-38
  • 3.4.1 特点36
  • 3.4.2 创新点36-38
  • 第4章 结论与展望38-40
  • 4.1 深圳市轨道交通建设发展前景38
  • 4.2 不足与展望38-40
  • 参考文献40-43
  • 致谢43

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