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《深圳大学》 2017年
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股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节作用研究

邱帅  
【摘要】:近年来我国自主创新能力发展迅速,但与发达国家还有较大差距,整体上的薄弱意味着我国在科技创新方面的发展仍任重道远。知识经济时代的创新节奏不断加快,昔日的行业巨头短时间内就可能被市场抛弃,企业必须具备核心竞争力才能得以生存发展,加快企业的技术创新成为企业长远发展的战略目标。随着我国对研发创新活动越来越重视,很多学者发现中小企业在研究与开发投入方面有很高的能动性优势,研发投入相对强度往往比大企业更高,但同样的研发强度产生的经济效益可能有较大差异,其中公司治理机制带来的影响不容小觑。股权结构是公司治理机制的基础内容,其对研发投入与企业绩效关系的影响值得我们做深入探讨,因此本文旨在通过实证研究来论证股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节作用。实证结果表明:(1)研发投入强度对企业绩效有显著促进作用。(2)实际控制人性质、高管股权激励与研发投入显著正相关,而由于创业板上市公司股权较为集中的特点,股权集中度与股权制衡与研发投入负相关。(3)股权集中度、股权制衡、高管股权激励都负向调节了研发投入与企业绩效的关系,而最终控制人性质没有调节作用。基于实证的研究结论,本文提出了针对提高研发投入强度与调整股权结构两方面的政策建议。
【关键词】:股权结构 研发投入 企业绩效 创业板
【学位授予单位】:深圳大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F832.51;F273.1;F275
【目录】:
  • 摘要3-4
  • Abstract4-10
  • 第一章 绪论10-15
  • 第一节 选题背景及意义10-11
  • 一、选题背景10-11
  • 二、研究意义11
  • 第二节 研究内容与方法11-13
  • 一、研究内容11-13
  • 二、研究方法13
  • 第三节 本文创新点13-15
  • 一、研究变量的创新13
  • 二、研究内容的创新13-14
  • 三、研究样本的创新14-15
  • 第二章 概念界定与文献综述15-25
  • 第一节 概念界定15-16
  • 一、股权结构15
  • 二、研发投入15-16
  • 三、企业绩效16
  • 第二节 国内外研究综述16-25
  • 一、研发投入与企业绩效16-19
  • 二、股权结构与研发投入19-22
  • 三、股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节22-23
  • 四、研究评析23-25
  • 第三章 理论基础与现状分析25-33
  • 第一节 理论基础25-29
  • 一、代理理论25-28
  • 二、技术创新理论28-29
  • 第二节 创业板现状分析29-33
  • 一、创业板的设立与发展29-30
  • 二、创业板上市公司特征30-31
  • 三、与主板市场的关系31-32
  • 四、行业分布32-33
  • 第四章 实证研究设计33-41
  • 第一节 研究假设33-36
  • 一、研发投入对企业绩效的影响33
  • 二、股权结构对研发投入的影响33-34
  • 三、股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节作用34-36
  • 第二节 变量定义36-38
  • 一、被解释变量36
  • 二、解释变量36-37
  • 三、调节变量37
  • 四、控制变量37-38
  • 五、变量定义说明38
  • 第三节 样本选择38-39
  • 第四节 模型构建39-41
  • 一、研发投入对企业绩效影响39
  • 二、股权结构对企业绩效影响39
  • 三、股权结构对研发投入与企业绩效的调节作用39-41
  • 第五章 实证分析41-50
  • 第一节 描述性统计分析41-43
  • 一、被解释变量41
  • 二、解释变量41-42
  • 三、调节变量42-43
  • 四、控制变量描述性统计分析43
  • 第二节 相关性分析43-45
  • 一、整体变量相关性分析43-44
  • 二、各年份研发投入与企业绩效相关性分析44-45
  • 第三节 回归结果与分析45-49
  • 一、研发投入与企业绩效45-46
  • 二、股权结构与研发投入46
  • 三、股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节作用46-49
  • 第四节 本章小结49-50
  • 第六章 研究结论及政策建议50-56
  • 第一节 研究结论50-52
  • 一、股权结构、研发投入与企业绩效现状50
  • 二、研发投入与企业绩效50-51
  • 三、股权结构与研发投入51
  • 四、股权结构对研发投入与企业绩效关系的调节作用51-52
  • 第二节 政策建议52-54
  • 一、研发投入方面52-53
  • 二、股权结构方面53-54
  • 第三节 研究局限与展望54-56
  • 参考文献56-60
  • 致谢60

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