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对赌协议法律规制研究

杨根  
【摘要】:市场经济及市场主体的迅猛发展和不断创新呼唤着更多元的融资机制。资本需要通过企业才能获利,企业在资本支持下才能发展壮大。资本与企业要想形成互利共赢的局面,必须要形成某种良好的协议运作关系,这也是全球公司治理的共识。正因如此,从2002年开始,在经济全球化的大环境下,作为发源于西方投资文化的对赌协议,逐渐在国内风险投资行业推广并盛行。对赌协议作为由商人们创设的、适应市场需求的一系列投资安排,在不同法域、不同地区受到的法律规制不尽相同。就投资方和融资方而言,对赌协议作为新型投融资渠道,既有助于激励企业妥善经营、稳定收益,缩短和减轻投资方尽职调查的时间和压力,同时存在不可避免的风险。我国对赌协议方面的立法缺失,司法裁判立场也处于变动当中,学术与实务对对赌协议的性质为何,效力如何界定等存在巨大争议。本文尝试从对赌协议的起源、性质和宗旨入手,通过对对赌协议法律性质的综合判断,结合发达国家相关立法例及裁判观念,并以近年发生的相关经典判决为立足点,在此基础上提出我国立法及司法对对赌协议应当采取的观念、立场及规制路径,以求尽力完整、客观地剖析对赌之实质,于“不确定”的定性与实际效果中追求相对“确定”的合法合规与风险规避。具体章节内容安排如下:第一章对对赌协议的基本概念、涵义、产生原因及法律关系进行阐述;将对赌协议置身于民商法领域,全面考察其法律属性,对其在权利属性、合同属性等进行厘定;第二章分析对赌协议在我国实践中的具体运用及面临的主要困境,并以海富案为语境,介绍我国司法对于对赌纠纷案件的裁判立场及其演进路径,指出对赌协议在我国面临着法律规范缺失、合同性质及效力认定争议巨大以及商事观念缺乏等困境。第三章通过对美国、欧盟、英国等域外国家对赌协议的法律实践的比较研究,从中找到相关启示与可借鉴之处;第四章是在前文研究的基础之上,提出完善我国对赌协议法律规制应坚持的观念、路径及其方法。


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