收藏本站
《四川大学》 2002年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券市场监管论

吴风云  
【摘要】: 本文从经济学和法学、主要是从经济学的角度对证券市场监管制度进行了基础性研究,建立了一个对证券市场监管较为系统和规范的理论分析框架,弥补了证券市场监管研究在经济学和法学方面的某些空白,并在此基础上对我国证券市场监管制度进行了研究和评价。 本文基本理论的研究内容包括为什么要监管(原因)、为谁监管(目标)、如何监管(手段)、怎样实现更优监管(激励结构)以及以什么样的方式实现监管(组织结构)等五个方面。研究表明,证券市场具有强烈的信息不对称性和外部性,这是对证券市场进行外部监管的最基本的经济理论基础,而建立一个公平的交易环境、对投资者提供更为全面的保护则是证券市场监管在正义和伦理方面的要求。在监管目标的选择上,尽管某一个国家在具体目标组合上有一定的差别,但是都包含了三个方面:效率、金融稳定和安全、公平。证券市场监管的手段更具多样性,一个完善的监管体系几乎涵盖了市场的各个方面,这是一个规范和有序的证券市场的基础。在对证券市场监管手段进行全面描述的基础上,本文重点研究了信息披露和反欺诈两个方面的监管手段。最优监管并不是自动实现的,证券市场监管实际上是监管者与被监管者的互动关系,分别对监管者和被监管者采取有效的激励约束机制,是实现监管良性互动的必然要求,这要求在监管者和被监管者之间构建有效的激励结构,促使监管者尽心执行权利、被监管者自觉履行义务。基本理论的最后一个方面是监管组织结构理论,研究的主要内容是一国在构建金融监管体制的时候,如何安排和构造其组织结构,以最小的监管成本减少监管冲突和监管疏漏,保证监管职能的顺畅行 使。对于多边监管和统一监管来说,两者优劣势互现,具体选择何种组织结构 还受其他更多因素的制约。 对我国证券市场发展与规范的总结与评价是本文的落脚点。我国证券市场 尽管只有十余年历史,但是取得了巨大的成就,这是无庸质疑的。但是,由于 我国证券市场在建立和发展过程中受到各种因素的制约和影’恫,也暴露出不少 的问题,包括证券市场功能错位、法律体系不完善、监管理念异化、信用环境 受到破坏、市场欺诈没有有效根治,等等。因此,如何通过规范促发展、在发 展中完善规范,依然是一个重要和崭新的课题。
【学位授予单位】:

知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 ;中国股市“四喜临门”[J];中国经济快讯;2000年11期
2 王霞天;于晓娟;;我国证券市场的脆弱性原因研究[J];商业文化(上半月);2011年07期
3 ;首届《证券市场导报》论坛征文启事[J];证券市场导报;2011年08期
4 盛善祥;;“香港结算”与内地证券市场的国际化进程[J];港澳经济;1997年05期
5 童卫华;;证券市场对我国产业结构升级的影响[J];经营管理者;2011年12期
6 杨宜;;QFⅡ给我们带来了什么[J];科技与企业;2003年03期
7 杨蔚东;王红妹;;北方证券市场的规范化与证券中介机构的发展[J];天津经济;1996年03期
8 施红;;证券监管变动趋势分析[J];金融经济;2005年20期
9 刘磊;;我国私募基金发展存在的问题及对策[J];北方经贸;2011年06期
10 汤艳;邓彦;;浅谈广东省上市公司再融资问题[J];财会研究;2011年11期
11 耿超;;金融工具对我国证券市场的影响[J];时代金融;2011年15期
12 马文波;蒲涛;蒲适;;证券投资学研究对象、内容和方法初探[J];中小企业管理与科技(下旬刊);2011年07期
13 尹海员;李忠民;;中国证券市场监管均衡与适度性分析[J];重庆大学学报(社会科学版);2011年03期
14 莫大;;不要轻言抄底[J];股市动态分析;2011年31期
15 郭楠;;证券市场结构及风险分析[J];现代经济信息;2011年12期
16 张乐;;行为金融学与证券市场中的噪声交易理论综述[J];时代金融;2011年17期
17 吴宏宇;;浅议我国当前通货膨胀对证券市场的影响[J];福建商业高等专科学校学报;2011年04期
18 孙艺铭;;关于上市公司会计信息披露制度的思考[J];经济视角(中旬);2011年04期
19 张丽;;我国证券市场常见违规行为及监管研究[J];中外企业家;2011年14期
20 迟更新;;阚治东:证券生涯险中求实[J];现代商业银行;2010年09期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
2 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
3 陈其安;杨秀苔;;考虑噪声交易者风险的证券定价模型研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
4 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
5 何小洲;蒋睿凌;;证券市场情绪形成机理研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
6 吴弘;张鑫;;证券民事赔偿之司法难题的剖析[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
7 芮秀;苏园;;证券市场趋势自组织分类预测分析[A];1999中国控制与决策学术年会论文集[C];1999年
8 王波;吴臻;;一类证券市场上投资组合和消费选择的最优控制问题[A];1996年中国控制会议论文集[C];1996年
9 曹文;;上市公司重组主要问题和解决方法[A];陕西省体制改革研究会2004优秀论文集[C];2004年
10 潘永泉;杨晓;;神经网络模型在金融市场预测中的应用[A];2004中国控制与决策学术年会论文集[C];2004年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 曾琪;如何进一步完善证券市场监管[N];中国经济时报;2005年
2 文/SEC 前任主席$$ William.H.Donaldson $$ 译/西南财经大学 陈晓曦$$;监管 证券市场的维生素[N];中国证券报;2005年
3 刘纪鹏;证券市场上涨因何符合国家利益[N];国际金融报;2005年
4 易宪容;国内证券市场几个重大问题反思[N];中国经济时报;2005年
5 南京大学商学院副教授 夏江;“系”说证券市场中的民营资本[N];经理日报;2005年
6 市政府金融办公室供稿;证券市场政策解读[N];济南日报;2005年
7 ;证券市场走好有利于商业银行改革  [N];金融时报;2005年
8 策划人 屈艳枝 本报记者 徐娟;证券市场 柳暗花明应有期[N];开封日报;2005年
9 上海社科院法学所 顾肖荣 陈历幸;证券市场自律制度建设有待加强[N];上海证券报;2005年
10 记者 周莉莎;人民币汇率改革推升证券市场估值水平[N];上海证券报;2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 翟志坚;证券市场监管:经验分析及其理论框架[D];复旦大学;2003年
2 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
3 吴风云;证券市场监管论[D];四川大学;2002年
4 胡滨;创新证券市场监管制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
5 屈国俊;中国证券市场监管:基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年
6 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年
7 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
8 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年
9 张希虹;我国上市公司会计规范体系研究[D];东北林业大学;2006年
10 仪垂林;中国证券市场价格波动[D];河海大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 董春珑;证券市场监管的理论研究[D];东北林业大学;2002年
2 谢红海;我国证券市场监管研究[D];新疆农业大学;2000年
3 郭阳;证券市场监管问题研究[D];首都经济贸易大学;2003年
4 贺园;我国证券市场监管对策研究[D];合肥工业大学;2002年
5 唐伦飞;我国证券市场监管问题研究[D];四川大学;2003年
6 邹建峰;论我国证券市场的监管[D];厦门大学;2002年
7 苏茂坤;对证券市场技术分析的思考[D];西南交通大学;2002年
8 吴双发;开放式证券投资基金与证券市场的稳定性分析[D];湖南大学;2002年
9 宋潇;我国资本市场弱式有效性检验和市场波动的非对称性分析[D];吉林大学;2004年
10 杨彦军;论证券市场虚假陈述民事责任[D];中国政法大学;2004年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978