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《四川大学》 2002年
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证券市场监管论

吴风云  
【摘要】: 本文从经济学和法学、主要是从经济学的角度对证券市场监管制度进行了基础性研究,建立了一个对证券市场监管较为系统和规范的理论分析框架,弥补了证券市场监管研究在经济学和法学方面的某些空白,并在此基础上对我国证券市场监管制度进行了研究和评价。 本文基本理论的研究内容包括为什么要监管(原因)、为谁监管(目标)、如何监管(手段)、怎样实现更优监管(激励结构)以及以什么样的方式实现监管(组织结构)等五个方面。研究表明,证券市场具有强烈的信息不对称性和外部性,这是对证券市场进行外部监管的最基本的经济理论基础,而建立一个公平的交易环境、对投资者提供更为全面的保护则是证券市场监管在正义和伦理方面的要求。在监管目标的选择上,尽管某一个国家在具体目标组合上有一定的差别,但是都包含了三个方面:效率、金融稳定和安全、公平。证券市场监管的手段更具多样性,一个完善的监管体系几乎涵盖了市场的各个方面,这是一个规范和有序的证券市场的基础。在对证券市场监管手段进行全面描述的基础上,本文重点研究了信息披露和反欺诈两个方面的监管手段。最优监管并不是自动实现的,证券市场监管实际上是监管者与被监管者的互动关系,分别对监管者和被监管者采取有效的激励约束机制,是实现监管良性互动的必然要求,这要求在监管者和被监管者之间构建有效的激励结构,促使监管者尽心执行权利、被监管者自觉履行义务。基本理论的最后一个方面是监管组织结构理论,研究的主要内容是一国在构建金融监管体制的时候,如何安排和构造其组织结构,以最小的监管成本减少监管冲突和监管疏漏,保证监管职能的顺畅行 使。对于多边监管和统一监管来说,两者优劣势互现,具体选择何种组织结构 还受其他更多因素的制约。 对我国证券市场发展与规范的总结与评价是本文的落脚点。我国证券市场 尽管只有十余年历史,但是取得了巨大的成就,这是无庸质疑的。但是,由于 我国证券市场在建立和发展过程中受到各种因素的制约和影’恫,也暴露出不少 的问题,包括证券市场功能错位、法律体系不完善、监管理念异化、信用环境 受到破坏、市场欺诈没有有效根治,等等。因此,如何通过规范促发展、在发 展中完善规范,依然是一个重要和崭新的课题。
【学位授予单位】:四川大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F830.9

【引证文献】
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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