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《四川大学》 2003年
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证券市场操纵法律问题研究

杨珊  
【摘要】: 证券市场操纵是背离“三公原则”和诚实信用原则的欺诈行为,严重损害了中小投资者的利益。证券市场上证券价格的形成必须是交易者自由意志的体现,而非由人为操纵形成,自由、公平的市场才能使证券交易市场的功能得以发挥。然而,在证券市场被操纵的情况下,证券价格与真实价格相背离,价格波动异常。其实质是证券操纵者利用信息优势、经济力量妨碍、限制、排斥竞争的行为,破坏了证券市场的秩序。禁止或限制操纵行为对发展一个良性的证券市场具有重要作用。本文共分五章,约三万七千字。 第一章概括介绍了证券市场操纵行为的种类。本章所指的操纵行为是指我国《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》已经明文规定的种类,大致上可分为“洗售”和“通谋买卖”,“连续交易操纵”、“联合操纵”、“恶意散布、制造虚假信息”。本章主要探讨这些操纵行为的表现形式和构成要件。 第二章是研究我国现阶段尚无规定的操纵行为。我国现行的证券法律法规对列举的操纵行为一概否定,本章介绍了有的国家和地区,主要是美国、香港和台湾的证券法在规定操纵行为违法的同时,为了筹集资金,还规定了一些合法的例外,如安定操作和卖空。在符合一定条件的情况下,这两种操纵行为可以是合法的。本章主要探讨了这两种操纵行为合法必须满足的条件。 第三章研究了操纵行为民事责任主体。分别分析了个人、证券商、上市公司、证券专业服务机构承担民事责任的情形。对于证券交易所和中国证监会,虽然现实中很多操纵行为能够得逞,跟他们的监管不力不无关系,但笔者认为,现阶段,追究他们的民事责任尚有一定困难。 第四章探讨了操纵行为的民事责任。民事责任缺位是现阶段我国证券市场 操纵行为猖撅的重要原因。操纵的本质是证券欺诈,在区分了证券欺诈与传统 民事欺诈的区别后,笔者得出,证券侵权责任比证券违约责任更适合追究操纵 者的民事责任。本章还探讨了操纵行为民事责任的方式,比较了损害赔偿与解 除合同两种责任方式,介绍美国证券操纵损害赔偿额计算方法。本章在介绍美 国有关民事责任请求权人应当满足的条件后,得出只有依赖了因欺诈造成的虚 假市场状况或价格而进行了买进或卖出行为的投资者才能成为合格的原告。在 探讨民事责任的归责原则时,得出我国在追究操纵者民事责任时应当采用过错 推定责任。对于操纵者民事责任构成要件,着重探讨了操纵者的操纵意图以及 因果关系要件。 第五章探讨了操纵行为的法律防范。本章除了从监管体制上探讨中国证券 监管体制现阶段存在的问题以外,还着重探讨了操纵的预防监管机制。应当说 除了完善具体的稽查制度外,及时准确的进行信息披露,完善证券自律机构的 自律监管作用是防范操纵最根本的方法。
【学位授予单位】:四川大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D912.28

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