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《四川大学》 2003年
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制度创新主体扩散论

祝志勇  
【摘要】: 中国选择了市场取向的渐进式改革道路,取得了举世瞩目的经济成就,正向全面建设小康社会迈进。但毋庸忽视,改革也产生了大量的“失败者”。渐进式改革,在某种程度上说是成本、风险倒置法的改革方式,包含着体制间和体制内的制度非均衡以及制度伦理的不公正;也容易出现旧的既得利益集团与新的既得利益集团相互串谋,“搭变车”,阻碍改革,延长“双轨制”的“好时光”,从而使得制度的公共风险骤然增大,以致可能危害改革的深化。 改革能带来收益,同时也需要支付成本。问题的关键是改革成本——收益的分布在各经济主体和阶层之间不一定对称,如较多承担改革成本的人而又较少享受改革收益;或较多享受改革收益的人,而较少承担改革成本。这些情况出现的发生机制是什么?中性的、同质的、无差异的利益主体——“经济人”失灵了吗?创新什么样的制度,才会使大多数人分享制度创新带来的收益呢? 对以上问题的思考,促成了我选择“制度创新主体扩散论——对中国经济改革的分析”为博士论文,试图在理论的层面解释和回应上述问题,并为其解决提供若干思路。 论文由前言和正文七章组成,前四章为基础理论部分,后三章为中国经济改革实践部分。第一章以社会分工为宏微观视角,剖析马克思主义制度创新主体扩散的范式:社会分工是反映社会生产力和生产关系的范畴,是社会利益结构形成的基础,社会分工的深化,使占有核心资源的利益主体阶层发生演变,产生新的“代表生产力发展方向”的利益主体阶层,按照“无数个力的平行四边形,由此产生一个合力”的机理,推动生产和分配制度的创新。在商品(市场)经济条件下,社会分工的载体是企业,分工的精细化,促进企业制度的演变,推动制度创新主体不断扩散。第二章论文根据新制度经济学制度创新主体 扩散理论进行解析。诺斯认为“如果说制度是游戏规则,那么利益集团是玩家”, “玩家”在信息不对称,不确定性环境下根据成本—收益机制,发现潜在的 净收益机会,推动制度创新。不管是诺思的利益集团理论还是奥尔森的利益集 团理论都视利益集团是一个共同行动的组织,组织间利益的冲突与合作,以及 “选择性刺激手段”、政府对利益集团的管制,推动利益集团(组织)的分化和 扩散。第三章论文试图建立制度创新主体扩散分析的一般框架。作者以马克思 主义制度分析为最基本的理论依据,吸收和借鉴了古典经济学、新古典经济学 中制度分析的合理成份,试图建立起制度创新主体扩散分析的一般构架。制度 创新的主体不是中性的人、抽象的人,而是有历史的、社会属性的人,“经济人” 假说是反马克思主义的,也是对历史和现实的反动;制度创新主体的扩散是与 生产力发展的阶段性和连续性相统一的。制度创新主体扩散的根本动力机制是 社会生产力与生产关系之间的矛盾,表现为剩余劳动生产与剩余劳动分配之间 的矛后,其实现机制为剩余劳动博弈分享制。制度创新主体扩散最优边界,一 方面表现为生产制度与分配制度均衡(剩余控制权与剩余索取权相对称),以及 体制间、体制内制度伦理的公正性;另一方面表现为经济均衡,其成果外化在 生产指标、分配指标、消费指标上。在第四章中,论文探讨了制度创新主体扩 散的几种形态。制度创新主体扩散的形态大体有三种形态:正向扩散形态、零 扩散、负向扩散形态。第五章着力考察了我国制度创新主体扩散进程。作者以 为,在“让利改革”阶段(1978.12—1992.10),在没有“失败者”产生之前, 其特征是先创造“成功者”。在这一阶段,制度创新主体迅速正向扩散。然而, 改革既是“分利”的过程,同时也是“分风险”的过程,渐进式改革的路径依 赖使制度公共风险累积,政府本应是公共风险的最后买单者,但公共风险有很 强的负向外部性,农民、城市下岗职工等成为制度公共风险负向外部性的承担 者。1992年以后,制度创新主体的扩散趋于停滞,而且在某些层面还显示出负 向扩散的迹象。第六章论文对中国转轨时期制度创新主体扩散进行了实证分析: 以农地制度变迁为例。作者指出政府与农民在土地产权合同中的利益关系得到 了初步有限调整,农民积极性得到了提高,农产品大幅增加,农民收入增长较 快;但土地承包合同产权的残缺,政府—农民—市场三者的利益博弈,农 民处于弱势地位。《农村土地承包法》赋予了农民长期稳定的土地承包经营权, 完善农民对土地的产权结构,是农民权益保障的根本。第七章论文提出了促进 制度创新主体正向扩散的宏观调控的思路与举措。创新积极的财政政策,促进 制度在体制间、体制内非均衡向同质化、均匀化方向演变,维护制度创新的公 正性,从而使制度获得广泛的认同,进而使更多的人参与到制度创新事业中; 实施积极的劳动就业政策是“代表最广大人民根本利益”的一项重要公共政策, 实现充分就业,有助于广大劳动者参与经济活动,获取最基本生存和发展利益; 深化分配体制的改革,则有利于促进制度创新主体的正向扩散—一扩大中等收 入阶层。
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