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《四川大学》 2003年
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现代公司激励机制研究

于璐  
【摘要】: 随着现代公司制度的建立和发展,如何提高企业效率,如何对企业进行激励便成了企业制度安排的永恒主题。 虽然人们对现代公司激励问题的研究重心已经从对一般员工的激励机制设计转移到运用经济制度安排来激励约束企业的高层经理。但是,现代公司激励机制的内容不仅仅只是建立经营者的激励机制,因为企业的效率既取决于经营者的努力水平,又取决于企业组织内部全体员工的努力水平。因此,我们必须把对经营者的激励机制和对公司内部员工的激励机制结合起来,寻求并建立现代公司激励机制的一个综合分析模式。 论文为构建现代公司激励机制体系,从七个部分进行了系统的分析。 论文首先从分析现代公司的激励问题入手,界定了现代公司的含义、类型,公司产权的概念及公司产权权能的两次分离状况,现代公司的特征,现代公司产生激励的制度原因、环境原因和人性原因,激励机制在现代公司的作用。论文从公司的本质和概念入手,系统地归纳了现代公司的特征,即存在委托代理关系、团队生产、契约的不完全性以及物质资本和人力资本相结合,并认为正是源于现代公司的这样几个特征,我们才有必要研究现代公司的激励问题,来建立现代公司的激励机制。 其次,论文对古今中外的激励理论进行了一次梳理和集成,力求在充分吸收前人研究成果的基础上,为现代公司激励机制的建立提供完备的理论依据。因此,论文从马克思主义的政治经济学入手,寻找马克思有关激励的论述。论文又从西方管理学和西方经济学关于激励理论的不同发展轨迹进行比较,尤其是就现代企业理论的发展对企业激励机制的制度化的促进进行了详细的阐述和分析,同时也探讨了人力资本理论中关于激励问题的阐述。论文还结合我国当前理论界情况,介绍了我国理论界关于激励机制的诸多讨论。最后论文对这些中外理论进行了一个综合的评述。 四川大学博士学位论文 然后,论文从激励机制的含义、激励主体、激励对象、激励手段、激励因 素等多方面构建了现代公司激励机制的框架,并在此基础上提出了现代公司激 励机制的一个综合分析模式。针对当前对激励机制的讨论分散、片面等特点, 我们把管理学对激励问题的研究和经济学对激励问题的研究结合起来,建立了 一个适合经营者和员工的共同的公司激励机制。二者的结合点就是从人的需要 出发,寻求经营者和内部员工的共同目标函数,该目标函数又必须同公司目标 相一致,然后把激励机制建立在三者共同的目标基础上。论文根据激励手段的 不同形式,提出了结构性激励手段的概念,并抛弃了传统的时间长短标准,重 新界定了短期和长期的涵义,认为“短期”不应该是一个绝对的时间长短,不 是指日历时间。无论多少年之后,只要经营者或员工为了实现其效用最大化, 他们一次性地行权或变现,进行一次性交易,那么对他们所采取的激励手段都 应属于短期激励。所以,可以说短期激励是一种非合作性博弈,长期激励则是 一种合作性博弈,长期激励机制应建立在经营者或员工的一生效用最大化基础 上。 为建立一个更有效的现代公司激励机制,论文还分别从激励机制、内部监 督机制、外部约束机制、企业文化等多方面借鉴了美国、日本、法国等发达国 家的现代公司激励机制模式,并对美、法、日、中四个国家就物质激励、精神 激励、经营者约束机制、企业文化的差异等四个方面进行了详细的比较分析, 以便为我国国有公司激励机制的建立提供更多的经验和启示。 以上是论文的理论分析部分,此外论文还结合中国国有公司激励机制的演 变及实践进行了一系列实证分析,并提出了构建国有公司激励机制的一些设想。 论文回顾了国有公司激励机制演变的进程,即计划经济下的国有企业激励 模式、放权让利过程中的国有企业激励模式、承包制中的国有企业激励模式以 及市场经济中的国有企业激励模式,并分析了演变中的国有公司激励机制的特 点,提出现行激励机制的演进实际上是兼企业改制与激励为一体,国有企业希 望借助实行激励机制来完成改制和产权结构的调整这样一个国有公司激励机制 演进的实质。论文还概括了现行国有公司激励机制存在的问题及这些问题在现 实中的诸多表现。 在市场经济条件下,国有公司激励机制产生了许多新的形式,其中年薪制、 员工持股制以及股票期股期权制就是这些形式的代表。因此,论文详细介绍了 四川大学博士学位论文 年薪制、员工持股制和股票期股期权制在我国的实施现状,分析了它们在实际 操作中的特点及适用条件,并在此基础上对它们实施的有效性进行了详细探讨 和分析。论文提出了这样一个观点:我们目前推崇备至的股票期权制,其有效 性的发挥需要极其完备的假定条件,即企业价值的增加主要来源于经营者的努 力:企业绩效、企业价值的增加、经营者的努力都可以通过证券市场进行观察, 并以股价的高低作为评价的标准。这些条件在中国目前的现实中还存在着某种 缺陷或不足,可以说股票期权制实施的理论条件和现实条件有一定的冲突。所 以,论文认为把股票期权制作为一种有效的激励制度,并
【学位授予单位】:四川大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F276.6

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