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《四川大学》 2005年
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证券信用交易法律问题研究

吴华斌  
【摘要】:信用交易能够提高资金使用效率,提供市场流动性的优点成为国际上成熟证券市场必不可少的一部分。我国的证券市场与国际趋势接轨是必然的发展方向。同时信用交易也有利于解决许多制约我国证券市场发展问题,并可以逐步实现金融业和证券业的融合,所以信用交易也是我国证券市场未来的必然发展方向。 本文共分为六章。第一章导论着重对信用交易的涵义、基本特征作了介绍,并在此基础上对信用交易的市场效应和我国开展证券信用交易的可行性进行了探讨。廓清信用交易的含义,是对这一制度进行深入研究的前提,本文所要论述的证券信用交易仅指保证金交易,即证券经纪商或特定的金融机构在证券交易过程中,向客户融资或融券而使交易得以完成的行为及其过程。信用交易具有资金疏通性、信用双重性、财务杠杆性等特征,在证券市场上可以起到增加资金流动、缓冲股市的暴涨暴跌、为投资者提供回避风险的工具、给证券金融机构带来收益新途径的功效。 第二章论述了证券信用交易的法律构造。证券信用交易作为证券市场的一个重要交易方式,其运作时牵涉多个方面、法律关系十分复杂。在这些错综复杂的法律关系中,最主要是三项法律关系:证券商与投资者之间的委托关系、借贷关系及担保关系。融资融券契约包含了这三项法律关系,是证券信用交易中当事人之间最主要的法律文书,具有一般民法上消费借贷的内容与性质、但又具有与传统的消费借贷契约理论所不同的特点。另外,由于信用交易中融券制度的存在,可能发生同一股票上出现了两个权利人的现象,若遇发行公司除
【学位授予单位】:四川大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
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【同被引文献】
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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