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《重庆大学》 2011年
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中国FDI技术溢出影响因素与渠道分析

靳娜  
【摘要】:外商直接投资是发展中国家最大的资本来源,引入FDI的最主要之目的是利用FDI的技术外溢提升本国企业的技术水平,推动经济的发展,最终提高本国企业的国际竞争力。改革开放以来,外商直接投资成为中国大规模引进先进技术的来源,如何充分吸收外资所带来的先进技术已成为当前提高利用外资质量的关键。本文在国内外理论及实证研究成果基础上,基于中国FDI的现实环境,从FDI技术溢出的影响因素,FDI技术溢出渠道等方面,系统研究了FDI技术溢出效应与渠道及其相关问题。 本论文完成了以下有特色的研究工作: 系统论述了FDI技术溢出影响机理及作用机制,构建了从东道国视角影响FDI技术溢出机理的多层面分析框架,从国家宏观层面、行业微观层面、企业微观层面论述了对FDI技术溢出的影响机理。 通过引入人力资本增长率、知识溢出、技术吸收能力以及技术差距等参数,建立了三部门FDI多参数溢出效应内生增长模型,在模型构建中区分了技术转移与知识溢出,讨论了各种经济因素对FDI溢出效应的影响,并通过数值模拟分析了系统的动态转移过程。研究表明:外商人力资本增长率高于东道国人力资本增长率时FDI的引入才能促进东道国的经济增长率,而且只有在此种情况下,知识溢出才对东道国的经济发展起推动作用,反之,知识溢出对经济增长起阻碍作用;吸收能力和技术差距对稳态增长率不产生影响,但在动态转移过程中,经济增长率随吸收能力的提高而提高,而经济增长率随技术差距的扩大而降低。 为考虑异质性影响和消除内生性问题,应用工具变量分位数回归法(IVQR)分析了在对外开放程度、人力资本、基础设施建设和金融市场的推动下FDI对中国经济增长的影响,研究了不同分位数上FDI对经济增长的影响。结果表明:不论是在低分位数上还是高分位数上,对外开放程度和完善的基础设施建设促进了FDI对经济增长的正向影响。低分位数上金融市场对FDI技术溢出产生正向影响,进而促进了经济增长,而在高分位数上金融市场对对FDI技术溢出产生负向影响,进而阻碍了经济增长。在低分位数和中分位数上,人力资本对FDI技术溢出产生显著负向影响,在高分位数上,人力资本对FDI技术溢出产生正向影响,但不显著,表明在我国不论是经济发达地区还是经济落后地区,人力资本都表现出明显的不足。 通过理论模型的构建和数值模拟方法,分析了外商投资企业如何通过竞争、前向关联和后向关联对东道国经济发展产生影响。研究表明:外商投资企业作为最终产品生产者而产生竞争效应和后向联系时,外商投资企业的进入降低了本国企业的数量,但提高了东道国的福利。外商投资企业作为中间产品生产者而产生竞争效应和前向联系时,外商投资企业的进入提高了生产最终产品的本国企业数量,降低了生产中间产品的本国企业数量,但提高了东道国的福利。外商投资企业同时作为最终产品生产者和中间产品生产者,发生竞争效应,前向联系和后向联系时,外商投资企业的进入虽然提高了本国企业的数量,但是总体福利降低。在考虑了前向联系和后向联系中的直接影响和间接影响情况下,实证检验了FDI横向溢出和纵向溢出,分析了人力资本、开放程度和贸易政策对FDI横向溢出和纵向溢出的影响。研究表明我国的横向溢出和后向溢出不显著,前向溢出显著。人力资本对横向溢出和前向溢出产生不显著负向影响,对后向溢出产生不显著正向影响,表明人力资本在FDI的横向溢出和纵向溢出中还没有起到促进作用,人力资本比较匮乏。开放程度和贸易政策对横向溢出产生不显著负向影响,对纵向溢出产生不显著正向影响,虽然我国的贸易开放程度和自由化程度不断加深,但是我国的外贸政策仍属于一种保护型政策,在某种程度上阻碍了外商直接投资技术溢出的发挥。
【学位授予单位】:重庆大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F752.67;F224

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