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《重庆大学》 2002年
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R&D、技术溢出与中国经济增长之间的关系研究

黄凌云  
【摘要】:经济的核心竞争力是技术创新。技术创新水平的提高主要依赖于该国的研发能力(RD)和对各种可能技术溢出的吸收。中国是研发资金及能力相对欠缺的发展中国家,在当今全球经济一体化、中国加入WTO等宏观环境下,通过国际贸易吸收、获得并有效利用技术溢出这一技术传输途径就显得尤其重要。RD活动及国际贸易带来的技术溢出能够促进中国的经济增长。但问题在于,何为RD对经济增长的作用机制,RD投入的收益又有多大,如何合理地确定一国的RD最优投入,是否所有的国际贸易都会产生技术溢出,产生的技术溢出是否能够得到充分利用,并提高产出水平和改善福利水平。上述诸多问题的回答都有待于对RD和国际贸易带来的技术溢出与中国经济增长之间关系的深入探讨。 论文的主要研究工作分为以下四个部分: 1、RD的含义及其与知识经济之间关系的分析。 论文在分析RD的含义及其与知识经济的关系的基础上,从RD活动规模、RD活动的集中性、RD的活动类型、经费来源、及国际比较对中国的RD活动现状等进行了全面的分析。分析结果表明:尽管中国近年来无论在RD投入还是RD活动的开展以及国家的重视程度等方面都在尽力缩小与发达国家的差距,但差距仍然存在,并且短期内还难以与发达国家匹敌。因此无论是经济发展前沿“核心知识”、知识创新基础的教育或是以知识含量为核心的硬件以及具有相关技能的人才等方面来看,中国都处于知识稀缺状态。与自主开发相比,通过技术溢出利用外部知识来提高技术水平和竞争能力这种途径更为直接和快捷,值得中国借鉴以实现跨越式发展。论文的后续部分正是以此为基础界定本文的研究框架和研究内容。 2、 RD收益的经济学分析。 论文运用内生经济增长理论分析RD投资的社会收益率,探讨最优RD投资。通过博弈分析方法探讨中国的RD战略,并提出中国在短期内以模仿跟随为主、长期必须走向自主创新相结合的战略和相关政策建议。 3、运用GTAP(Global Trade Analysis Project)一般均衡模型和GEMPAC软件实证模拟由北美(美国和加拿大)或日本的三个部门(即第一、第二和第三产业)对中国的技术溢出及其对中国经济增长的影响。提出相关政策建议。 实证分析得出以下结论: (1)中国1997、1998两年的进出口贸易分布数据表明,中国的主要贸易伙伴是亚洲和西方发达国家。从进口源的角度分析,北美和日本是中国的主要进口 WP=6 源,因此对中国技术溢出的实证研究锁定北美和日本两个国家或区域。 (2)中国对北美产生的技术溢出的吸收能力参数为0.509,对日本产生的技术溢出的吸收能力参数为0.634;中国与北美的结构相似性参数为0.3679,与日本的结构相似性参数为0.5091。因此,从北美到中国的溢出系数为0.1873,从日本到中国的溢出系数为0.3228。可见中国对源于日本的技术溢出的利用能力大于源于北美的技术溢出。 (3)地区之间的相对贸易量和地区之间结构相似性决定了物化技术溢出的大小。其中北美、日本两个地区三大产业技术溢出均能促进中国产生的希克斯中性技术进步,但只有第三产业对中国对应产业的产出有促进作用,同时对中国第一、二产业的产出作用为负增长。其主要原因在于:首先,由于第一产业的产品主要是初级产品,北美和日本的初级产品技术创新带来的市场压力大于对中国的技术溢出带来产出增长效应,单纯从保护本国的初级产业的角度来看,因此应该尽量减少第一产业的进口;其次,第二产业中包含的商品类别很多,在经济中的作用和地位均有差异,因此不能一概而论,应该区别对待。单从保护本国第二产业的角度分析,对于与中国的产品替代性较强的产品应该尽量减少进口。对于技术含量较高,多用于中间投入的产品(如机器设备)应该有计划、有目的的进口和合理的利用。此外,相对其他部门而言,中国的制造业是发展最快、国际竞争力最强的产业门类,也是入世后受益最大的部门。在制造业领域中,由于不同产业的成熟度有区别,产业的比较优势也存在差异。处在体制与制度、外部环境、供给与需求结构等剧烈变动下的中国制造业,影响其竞争力的因素是十分复杂和易变的。由于中国的第三产业既没有技术优势,又缺乏进口替代,因此应提倡对第三产业产品的进口。 (3)实证模拟验证了第二产业的中间投入产生劳动节约型技术进步、第三产业的中间投入产生资本节约型技术进步的假设。如何合理地解决物化技术溢出与市场竞争之间的关系还需更进一步地深入探讨。 (4)模拟结果表明:北美和日本两个地区的技术进步都有助于提高中国的福利水平。 4、对比分析了中、美、日三国的经济结构和贸易模式,以及三国在国际贸易中的比较位置;运用国际贸易理论对进行了下述研究:(1)外部经济与国际贸易模式的分析表明,后发劣势将会使中国在许多部门生产以及国际贸易中面临较为严峻的考验;(2)运用国际区域间产业结构互动机制理论对模拟结果和中国实现跨越式经济发展深入分析和思考,提出了相关政策建议。 论文的主要创新在于: WP=7 运用内生经济增长理论和博弈论分析方法,理论探讨RD收益率的经济意义及RD战略分析,并以研究结论为依据,提出政策建议。对于
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