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《重庆大学》 2003年
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证券机构经营状况预测分析与监管研究

邹新京  
【摘要】: 中国证券市场经过十多年的发展,资本市场在我国国民经济中的地位和作用愈加重要。证券机构作为我国资本市场的重要的组成部分,为资本市场发展和国企改革发挥了重要作用,因此,证券机构规范运作和发展是我国资本市场稳定、健康发展的基础。 2001年以来,中国证券市场走过了不平凡的里程,在快速推进市场化、法制化、国际化的同时,也遭遇了前所未有的“寒流”。如以“银广厦”、“中科创”为代表的严重违规事件的曝光,沉重打击了投资者的信心;证券市场的持续低迷,使证券机构行业亏损浮出水面;以国有股上市流通为契机解决历史遗留问题的实践,由于国有股定价机制的不成熟而暂时搁浅;面对入世带来的无限机遇,证券机构也面临着严峻的挑战。在当前中国特殊的“新兴”加“转轨”的市场环境中,如何提高政府监管的效用,促进证券机构的健康发展,是当前证券机构监管面临的重要课题。 为此,本文首先应用监管的经济理论,结合国内外证券监管的历史经验,论述了证券机构对于资本市场和国民经济的重要性,同时论述了政府加强证券监管的必要性和现实性,继而通过对证券机构监管的经济学分析,说明证券机构监管存在成本问题,在发挥证券监管的积极作用时,必须考虑其带来的资源消耗问题,提出通过引入预测分析的理论和方法,来提高证券机构监管的针对性、时效性和前瞻性,从而降低证券机构监管的社会成本,提高监管效率。随后文章应用灰色预测理论,对重庆证券营业部的经营状况进行了预测的实证分析,得出了证券机构近期的主要行为模式。最后通过分析证券机构近期主要行为模式的风险和问题,从宏观和微观两个层面,针对性地提出了对证券机构监管的政策建议,说明预测方法对于证券机构监管有着积极的作用。 另外,从CNKI的检索结果表明,到目前为止,国内尚无其他研究将预测方法用于证券机构监管的定量分析。因此,本文为这一领域的进一步研究提供了有益的思路,对当前证券市场发展具有一定的现实意义。
【学位授予单位】:重庆大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.5

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