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《重庆大学》 2004年
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基于公司治理机制的企业技术创新行为研究

王昌林  
【摘要】:中国加入WTO后,将面对全球经济一体化的挑战,中国企业越来越面对一种以多变性和不确定性为主导的市场竞争环境。中国企业如何快速成长起来,如何在全球化竞争中建立自己的核心竞争力以求得长远发展,是一个迫切需要研究的课题。而缺乏核心技术导致低层次竞争,企业利润低下是中国企业的普遍现象。 本文从公司治理的视角出发,以“基于公司治理机制的企业技术创新行为研究”为主题,融合企业理论、技术创新理论、战略管理理论等基本理论,以博弈论与信息经济学中的基本理论思想作为研究工具,系统地论述了企业技术创新激励、企业技术创新决策、公司治理与技术创新之间的关系等问题,揭示了公司治理机制对于企业技术发展路径具有的决定作用,并着重对利益相关者在企业组织结构中的契约关系对于技术创新的影响机制进行研究。具体来说,文章的研究旨在解答如下问题:第一,对技术创新而言是否存在最优的公司治理模式;第二,特定的公司治理在形成技术创新激励机制中的作用;第三是特定的公司治理机制对技术创新决策的影响机制;第四是针对当前的我国公司治理和技术创新存在的问题进行分析,以寻求解决这些问题的对策。 在对美国、英国、德国、中国等国家公司的股权结构、董事会(监事会)构成、经营者激励与约束、核心层员工的激励与约束和利益相关者共同治理机制等治理特征进行横向对比的基础上,并从企业技术创新基于公司治理框架的三维特性分析入手,对不同公司治理模式下的企业技术知识的积累、技术创新的投入、技术创新中的利益分配和权力分享等进行比较研究,总结归纳出公司治理机制对技术创新具有的路径决定作用,这种技术路径能够促进一国产业专业化的形成。并通过建立多指标评价体系,采用统计比较分析的方法,进行相应的统计实证检验,结果表明公司治理对企业技术创新是具有高度的决定性作用,各国公司治理模式与产业专业化的关系与理论分析结果相一致。文章还对我国的产业专业化和产业技术发展绩效进行了相应的统计实证分析。 文章的理论模型部分由两个相关模型构成。首先在借鉴不对称信息古诺博弈模型分析方法的基础上,通过构建双寡头垄断产品市场竞争模型来研究企业特有的财务资本结构和人力资本结构对产品技术创新决策的影响机制,模型分析表明企业的债务水平与创新投资之间的负相关关系,高负债的企业将会做出相对谨慎的创新投资决策,而这会导致它在与对手的“产品差别化”竞争中居于劣势。模型也分析了广义资本结构(人力资本结构与物质资本结构的关系)与技术创新投资决策之间的关系,对单个企业而言,创新投资与人力资本结构存在最优结构关系。 WP=6 对于处于竞争中的不同企业来说,当增加人力资本的投入必定导致物质资本投入的增加和竞争对手投入的增加。模型的分析结果与该领域的经验研究结论相吻合。 其次,在对企业契约性控制权进行分析的基础上,利用多委托人和多代理人的委托代理模型分析思想,通过加入控制权变量,发展并建立了企业技术创新控制权激励模型。模型对技术创新中控制权激励机制及控制权分享对技术创新决策造成的影响进行研究,模型得出了有利于技术创新激励和企业长期发展的技术创新决策的控制权分配结构。文中还着重分析了人力资本的专用性及其分享控制权的最优化程度,指出控制权机制实质是一种利益权衡机制,控制权分配结构将影响各方在技术创新中的利益分配。 文章还对公司治理机制如何形成技术创新激励,以及对技术创新决策产生影响的机制进行深入研究:第一是企业产权结构、控制权结构的变革可以改变技术创新资源的供结方式,从而提高资源的配置效率,形成了对技术创新资源投入的激励与约束作用。产权激励一是从形成有效率的企业产权结构的角度,以期权制等诸多形式,使企业决策者、技术人员的个人利益与企业的长远发展有机结合起来,形成对企业技术创新的持久的动力系统;二是从确定排他性产权的角度,分析技术创新的专利权激励,通过建立技术创新产权系统和制度安排,保证创新者对成果的一定的独占权,排除仿制者对技术创新产权所有者利益的侵犯,让技术创新主体最大限度地承担其经济责任和享受其利益;第二是通过公司治理中各利益主体之间的契约关系产生对技术创新的激励作用,这将影响企业技术创新决策;第三是特定的公司治理结构,形成了对技术创新绩效特定的评价体系,并在此构架上形成技术创新绩效的分享机制,从而形成企业技术创新的利益激励机制。 在理论研究的基础上,文章还对我国国有企业的公司治理与技术创新存在问题进行分析,并对此进行了对策研究。分析得出我国企业的公司治理机制不完善是形成技术创新障碍的主要原因,首先是产权激励机制的欠缺,导致技术创新收益分配不能体现投入;其次是控制权激励机制的欠缺,导致较低的技术创新投入。在此基础上,提出了国有企业技术创新的治理改革对策:改善股权结构以适应企业技术创新;完善董事会结构以增强董事会的技术创新监控能力;加大对经营者技术创新控制权激励;强化人力资本所有者的技术创新控制权和收益激励;建立有利于企业技术创新的金融支持体系等。 最后,在总结全文的基础上归纳了论文研究的创新之处以及还有待进一步研究的问题和领域。
【学位授予单位】:重庆大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:F273.1

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