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《重庆大学》 2007年
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基于非对称信息的专利许可机制研究

李攀艺  
【摘要】: 随着以创新为基础的竞争日益激烈、技术的快速发展以及更完善的知识产权保护,专利许可逐渐成为实现技术转移的重要渠道之一。专利许可,其实质是专利权人将其拥有的专利使用权有偿地转移给被许可者的一种契约。因此,专利权人的许可行为在本质上是一种机制设计行为。那么,对于专利权人而言,应如何设计一个有效率的许可机制呢?这是当前专利许可理论研究的热点之一。现有理论文献虽然已经认识到非对称信息对于专利许可机制的重要影响,却仍然缺乏对该问题的深入研究。另一方面,许多文献在讨论许可机制时往往假设交易双方就专利使用权的转让进行谈判,但相关实践表明,以拍卖的方式完成专利许可已逐渐成为拓宽技术转移渠道一种积极的尝试和探索。可以说,这两个研究局限大大地限制了相关文献解决专利许可实际问题的能力。本文以不对称信息下,专利权人与潜在被许可者之间在专利许可过程中形成的委托-代理关系作为出发点,旨在解决该过程中所面临的一些难题,围绕着这一目标,许多有意义的结论被获得。 首先,在第一章对全文的写作做一个概览。包括研究背景、学术意义、研究的基本思路与研究的主要内容,以及相关研究理论方法的评述等。 论文第一部分从专利权人与唯一的潜在被许可者之间形成的二人博弈关系这一角度出发,研究了各种不对称信息情况下的专利许可行为机制。其中,包括当被许可者在事前隐藏信息时专利权人的最优许可方式选择;当事前的非对称信息存在于专利权人时的声誉机制以及许可过程中的道德风险问题。第2章,通过假定被许可者拥有关于生产成本的非对称信息,分别讨论了专利权人在统一定价和差别定价方式下的最优许可契约(组合)。第3章则针对专利权人拥有关于专利质量的非对称信息的情形,构造了一个专利许可的无限期重复博弈模型,给出了声誉降低非对称信息程度的条件。第4章,首先一般性地分析了技术转移过程中所存在的双边道德风险问题,刻画了防范道德风险的最优许可契约特征。在此基础上,针对高校通过专利许可进行技术转移的情形,建立基于道德风险的高校专利许可博弈模型,分析了对高校发明者的激励约束机制。 论文第二部分则围绕专利权人与来自同一竞争性产业的多个潜在被许可者之间所形成的多人博弈关系,对专利权人拍卖专利使用许可证的许可行为机制展开研究。其中,包括不完全信息下许可证的最优拍卖机制以及基于潜在被许可者信号传递行为的拍卖模型。第5章,首先对当潜在被许可者来自同一竞争性产业时,许可所导致的负外部效应进行了分析;在此基础上,设计了基于外部性的许可证最优拍卖机制,分析了外部效应对于最优许可行为的扭曲。第6章,假设潜在被许可者在许可证竞买过程中拥有关于创新规模的私有信息,重点研究了潜在被许可者们通过竞价向其竞争对手传递信号的行为,以及由此对拍卖机制的绩效和配置效率产生的影响。 本论文的创新之处在于: 第一,在重复博弈的框架下,分析了当专利权人拥有发明专利质量的私有信息时的声誉机制。研究结果表明,如果专利权人能够连续地获得发明而形成足够大的发明流,那么在一定条件下声誉会激励专利权人“搁置”低质量专利,从而降低信息不对称程度。研究结论为我国国家技术转移中心等一类技术中介机构如何促进科技成果转化给出了一个新的理论解释。 第二,针对高校通过专利许可进行技术转移的情况,建立基于高校发明者和被许可企业道德风险的博弈模型,揭示了道德风险导致高校专利转化低效的可能性,提出了相应的激励约束机制。研究结果表明,企业向发明者提供后续研究赞助并不能实现有效激励,而应设计与专利转化的产出挂钩的许可契约;同时增加发明者分享许可费的比例,有助于提高专利实施的效率。 第三,基于专利使用许可证的竞买者来自同一竞争性产业的假设,考察了专利使用许可证拍卖的两个相关问题。首先,分析了当专利权人对竞争性产业进行许可时所可能产生的负外部效应,考察了外部效应下许可证的最优拍卖机制。研究结果表明,在最优许可机制中,外部性的存在导致专利权人对于许可证的定价过高而阻碍了创新知识的传播。其次,构建了一个许可证拍卖的不完全信息动态博弈模型,分析了竞买者在信号传递动机下的策略性竞价行为对于拍卖机制的绩效及其配置效率的影响。研究结论对于专利使用权的拍卖实践有较好的指导意义。
【学位授予单位】:重庆大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F204

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【引证文献】
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【同被引文献】
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【二级引证文献】
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