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《重庆大学》 2010年
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武器装备采购中的监督和激励机制研究

双海军  
【摘要】: 武器装备作为巩固国防、抵御侵略、保卫国家安全的重要手段和物质基础,是国防和军队现代化的重要标志。武器装备采购作为武器装备获取的根本途径,在武器装备建设中占有极其重要的地位。武器装备采购环境是否健康,规章制度是否健全,运行机制是否有效,直接关系到武器装备采购工作的质量和部队战斗力的生成。由于我国长期实行计划经济体制,武器装备一直是国家投资,定点研制,基本上不存在竞争,武器装备研制生产容易出现进度拖延,指标下降、经费上涨现象(简称“拖、降、涨”)。21世纪初,十大军工集团和解放军总装备部的相继成立,为武器装备采购实行市场化竞争格局创造了良好的环境。“坚持寓军于民,建立健全竞争、评价、监督和激励机制(简称:“四个机制”),增强自主创新能力,加快国防科技和武器装备发展”,成为新世纪武器装备采购发展的方向。 本文针对市场经济条件下,武器装备采购中还存在着“拖、降、涨”现象和“四个机制”建设不足等问题,站在军方的视角,围绕武器装备采购市场中的主要构成要素,运用委托代理理论、合约理论、机制设计理论和多属性决策理论与方法,设计出相应的监督和激励机制,旨在为武器装备采购政策制定和进一步发展提供参考依据和理论支持。 论文研究了以下几个方面的主要内容: ①武器装备采购驻厂军代表质量监督激励机制研究。针对武器装备采购方代表在质量监督过程中,有时存在道德风险和不作为的情况,建立了基于军代表质量监督特点和监督绩效的武器装备质量监督委托代理模型,并在信息对称与非对称两种情况下,设计出相应的激励机制,促使军代表在质量监督过程中选择对军方最有利的行为。 ②武器装备研制费用补偿激励机制设计。考虑如何利用有限的研制采购经费激励军工企业参与研制竞争,尽好尽快地研制出性能优良,价格适中的武器装备。通过着力分析激励武器装备研制的有效杠杆——研制费用补偿率,建立起武器装备研制费用补偿模型,给出了能使企业按照军方所期望的投入规模进行武器装备研制的最优补偿比率和相应的对策建议。 ③基于质量跟踪的武器装备装配系统激励机制设计。考虑如何运用有效激励机制和科学检测方法对武器装备生产过程进行质量检测和监督,以保证武器装备的生产质量。通过建立基于双边道德风险的武器装备装配系统质量跟踪和相应的激励机制,促使武器装备总装厂和配套件供应商在自利行为驱使下,按双方事先约定的质量水平进行武器装备成品和配套件生产,最大化武器装备装配系统和军工企业的利润。 ④武器装备配套供应商选择与采购数量分配研究。主要是出于对武器装备配套供应商安全稳定或单个配套供应商供应能力不足的担心,考虑如何从众多的配套供应商中选择合适的配套供应商,并合理分配配套数量。通过建立一种多资源的2阶段混合型多属性决策模型,可以有效帮助军工企业选择产品质量、交货期、技术水平等符合要求的配套供应商,并合理分配采购数量,同时还能有效降低军工企业的采购成本。 ⑤武器装备配套供应商质量监督和激励。针对武器装备配套件逐渐市场化的情况,考虑如何对配套供应商进行质量监督和相应的激励。通过建立军工企业与配套供应商质量监督模型,指出军工企业与驻厂军代表要根据配套供应商弄虚作假所获收益情况、检查监督难度和惩罚大小等因素,调整监督检查方式。同时,通过推行优质优价、优质优量,将会有效提高配套厂家的积极性。 论文具有以下创新: ①建立了基于军代表绩效和外部环境因素的质量监督博弈模型,提出了军代表参与武器装备采购质量监督的激励机制。 本论文结合军代表工作实际,在综合考虑军代表工作能力水平、检查监督频次等影响军代表工作绩效的特质因素和外部随机因素的基础上,建立了武器装备采购过程中军方与军代表之间委托代理模型。该模型在一般绩效模型基础上,具有以下几个方面的改进:一是细化努力绩效,把军代表监督频次,技术能力一并考虑进去;二是对于外生不确定因素对绩效影响进行细化,给出一定的影响系数;三是把外生变量具体化为军品外贸订货量,考虑其对军代表工作绩效的影响。所建立的模型分析表明对激励军代表开展质量监督工作能起到较好的作用。 ②建立了基于质量跟踪的武器装备装配生产质量监督博弈模型,提出了基于质量跟踪的武器装备制造企业的生产质量控制激励机制。 本论文区别传统武器装备制造中对外购配套件质量监督一般采用事前检测和监督的方式,对所外购配套件不入库检测,只进行质量跟踪。当最终生产出的武器装备出现质量问题时,由军工企业先行对军方作出相应的赔偿,然后由独立第3方(军代表)对武器装备进行质量跟踪,找出质量问题责任方,让其承担相应质量责任。这种方法改变了以往配套件厂商对配套件质量把关动力不足,以及虽然是外购配套件出现质量问题却容易让军工制造企业承担较重质量责任的状况。同时,减轻了军工企业和军代表质量监督的工作量,有效提高了武器装备质量,并有助于最大化武器装备装配系统和军工企业本身的利润。 ③建立了混合型多属性决策模型,提出了一种选择武器装备配套供应商并在其之间科学分配配套件采购数量的方法。 目前对于武器装备配套供应商的选择方法研究较少,且大都是定性化的研究。本文建立了一种多资源的2阶段混合型多属性决策模型,分别用熵系数模型确定配套供应商评价指标的客观权重,用TOPSIS模型排定方案优劣次序;然后建立多目标规划模型确定采购数量在入选供应商之间的分配,既真实地从产品质量、交货期、技术水平等情况刻画了配套供应商选择的实际情况,又有效帮助军工企业选择符合要求的配套供应商,并合理分配采购数量。
【学位授予单位】:重庆大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:E23

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【引证文献】
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