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《西南交通大学》 2010年
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基于复杂性的经济市场结构研究

陈丽  
【摘要】:以贝恩为代表的哈佛经济学派提出了“市场结构—企业行为—经济绩效”的产业组织理论框架,他们认为市场结构决定了企业行为,而企业行为决定了经济绩效,因此市场结构研究是经济研究中的根本问题之一,对指导经济运行、提高经济效益具有重要意义。 现有的、主流的经济市场结构研究在过去几十年里取得了很大的发展,能从不同角度揭示市场结构的现状和影响因素。但同时更应该注意到,其研究方法仍然存在着一些问题。一方面,传统的经济市场结构研究中的诸多因素只能从不同侧面反映市场形态,而且这些因素相互影响,也无法独立分析市场结构的整体形态。另一方面,传统市场结构研究的结论还取决于供需曲线的形状和函数形式的设定。因此,将这些传统的西方经济学中市场结构理论应用到复杂的中国经济市场,得到的结果时常出现争论。 随着复杂性科学的出现和发展,使经济研究向着综合的、系统的方向发展成为可能,也可以弥补传统市场结构研究的不足。复杂性作为市场的综合特征,它不依赖于其它因素而独立存在,能用很少的参数描述复杂的事物,可以作为考察市场结构的普适性对象,从而使得到的研究结果更具有借鉴性和普适性,有利于关键问题的解决,这是传统的研究方法所不能比拟的。 因此,本文将借助Kohmoto熵建立经济市场的复杂性均衡,确认经济市场结构的复杂性特征,找到市场结构复杂性的量化指标,利用单一分形维得到我国市场结构的复杂程度数值,并从整体上和从三次产业划分上分别定量研究其与经济增长的关系,提出综合测度市场结构复杂性的多重分形测度方法。 本文首先从系统复杂性的角度给出均衡的理想形态下市场结构的复杂性特征及其意义,说明了市场结构复杂性研究的必要性。借助复杂性科学中多重分形理论和统计物理学相结合产生的Kohmoto熵,放松了一般均衡理论的严格假设,建立了经济市场的复杂性均衡,分析了复杂性均衡和传统一般均衡的区别与联系,确认了复杂性均衡下市场结构的非线性、多层次性、自适应性、开放性、动态性、不确定性、信息不完备性和智能性等复杂性特征,为利用复杂性探索我国经济市场结构奠定了基础。 其次,借助单一分形维从复杂性的角度研究了我国经济市场结构的现实形态,并从整体上和从三次产业划分上分别讨论了其与经济增长的关系。在确认了市场结构分形特征的基础上,明确提出了利用单一分形维作为市场结构复杂程度的量化指标,丰富了市场结构的研究理论。并以上市公司规模结构的复杂性为例,分析了我国经济市场结构的现实形态,计算了2001年—2007年我国沪深股市发行A股的上市公司在规模结构上的复杂程度数值,并对其变化趋势及特征做出了比较分析。在此基础上,运用单位根平稳性检验、协整理论和面板数据建模理论,实证研究了上市公司市场规模结构复杂性与经济增长的关系,得到了一系列有价值的结论,为经济决策提供了更深刻的理论依据。 最后,鉴于测度现实形态的单一分形维的局限性,提出了综合测度市场结构复杂性的多重分形测度方法,并说明了其在经济系统发展过程中的适用性。从企业分布的角度定义了市场的微观弹性和宏观弹性,利用不同弹性所蕴含的不同概率相对变化程度的丰富信息,以从微观到宏观的方式构建了综合测度市场结构复杂性的多重分形测度方法。借助Cantor模型确认了该方法在市场结构发展过程中的适用性。通过Lengendre对偶变换,突出了不同概率的企业子集,提供了层次化分析市场结构的途径,以期能够更好地测度现实市场结构的复杂形态,为经济决策提供更有价值的参考。
【学位授予单位】:西南交通大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F224;F123.9;F832.51

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