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《西南交通大学》 2003年
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我国证券公司投资银行部门组织模式研究

李世佳  
【摘要】: 投资银行业务是证券公司业务的重要组成部分,其业务范围主要包括承销业务、购并业务、财务顾问业务、项目融资业务等。我国证券公司投资银行业务经过十多年的快速发展,在推动国有企业改革、扩展资本市场、优化资源配置等方面发挥了不可替代的作用。但随着证券业近几年的逐渐规范和发展,如核准制、通道制、主承销商考评制等制度的陆续出台,以及新的竞争者不断涌入,投资银行业务的外部环境发生了巨大变化,造成我国证券公司投资银行业务陷入了前所未有的困境。面对困境,我国证券公司纷纷开始对投资银行业务进行战略性调整。本文讨论的是作为战略性调整之一的投资银行业务部门组织模式的变革。 论文首先对我国证券公司投资银行业务的外部环境和组织模式现状进行了介绍,指出了目前投资银行部门组织模式存在的问题,同时,论文对国外投资银行组织模式进行了分析和借鉴;其次,论文运用权变理论和资源依附理论对我国证券公司投资银行部门的外部环境进行了分析,得出新环境下投资银行部门组织结构的应对策略;再其次,运用熵理论、耗散结构理论对投资银行部门组织模式演变规律进行了定性和定量分析;最后,在上述分析的基础之上,对目前我国证券公司投资银行部门的组织结构、部门职能、业务流程、激励机制等进行了初步设计。 本文重点分析了我国证券公司投资银行部门组织模式的演变规律,以及能适应新的外部环境的投资银行部门组织模式。通过分析研究,得出一些结论,对当前我国证券公司投资银行业务的战略性调整具有一定的参考价值。
【学位授予单位】:西南交通大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F832.3

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