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《西南科技大学》 2017年
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论专利资产证券化的法律监管及风险防范

袁利华  
【摘要】:近年来,随着国家将加强知识产权金融服务作为知识产权工作服务经济社会创新发展、支撑创新型国家建设的重要手段,知识产权金融在知识产权战略中的重要意义越发突出。对于投融资而言,专利资产证券化让缺乏运作资金但拥有专利技术的企业有了新的融资手段;对于专利技术而言,证券化使得原本闲置的专利技术充分发挥其经济价值,因此我们对这一融资手段应当予以支持。但是,作为一种融资手段,专利资产证券化无可避免地会面临一系列风险。通过对专利资产证券化过程分析,本文发现专利资产证券化过程中会出现大量的风险,而这其中的风险大致存在在专利资产重组、专利资产信用增级、专利资产证券化这三个环节中。其中的部分风险属于不可预防的风险,而部分风险是可以预防的,不可预防的风险不在本文讨论范围内。而可预防风险产生的原因主要在于这三个环节均存在一个核心的市场主体,即特殊目的机构、信用评级机构、证券销售与交易主体,该市场主体会基于对经济利益的追逐从而损害投资者利益,带来市场风险。本文认为如果通过对专利资产证券化过程中的相关市场主体进行法律监管,保证信息的公开性,保证投资者利益,以减少人为因素带来的风险,从而可以推动专利资产证券化的发展。而什么样的法律监管可以较好的防范该类人为风险呢?本文通过查找相关国家和地区关于专利资产证券化的法律监管及风险防范途径,最后得出保证特殊目的机构的特殊性、对信用评级机构实行强监管制度,并围绕证券发行中的信息公开性对专利资产销售与交易主体进行约束是一套可供我国在专利资产证券化过程中选择的法律监管及风险防范的路径模式。
【学位授予单位】:西南科技大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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