收藏本站
《西南农业大学》 2001年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券市场监管制度建立中存在的问题及对策研究

任强  
【摘要】: 本论文是关于证券市场监管制度建立中存在的问题及对策研究。该项研究的 目的是:通过实证考察中国证券市场监管的发展、特点、问题、影响及原因,提 出规范我国证券市场监管的对策。研究的基本思路是:运用证券市场监管基本理 论,从中国证券市场监管的实证考察中,发现证券发行市场、交易市场、服务市 场存在的问题,得出中国证券市场监管存在不规范问题的结论;从证券市场监管 不规范的效应研究出发,分析证券市场监管不规范对证券市场各参与主体的影 响;从证券监管体系构建、经济运行机制等角度研究证券市场监管不规范产生的 原因;依据引起证券市场监管不规范的各种因素,提出规范我国证券市场监管的 政策措施。本文在研究过程中采用了实证分析与规范研究相结合的研究方法,研 究结论如下: 1.证券发行市场存在的问题是:(1)现行核准制度存在着急待解决的问题。 目前执行的以规模控制和实质审核为特征的、带有明显计划经济色彩的证券发行 监管制度,造成整个资本市场资源配置效率下降。(2)强制性信息披露制度不完 善。发行市场信息披露制度的完整性、充分性、真实性和准确性都很欠缺。 2.证券交易市场存在的问题是:(1)存在政府过度干预。政府过多地采用行 政手段干预证券交易价格,从而形成具有中国特色的“政策市”。(2)信息披露 缺乏有效的监管手段。交易市场信息披露缺乏有效监管,导致信息披露存在较为 严重的虚假性和操纵行为。 3.证券服务市场存在的问题是:(1)证券承销服务市场存在非市场化运作。 证券发行的固定定价制度造成发行市盈率人为低估,引起证券承销市场恶性竞 争。(2)证券信用市场功能缺位。目前我国《证券法》禁止信用交易,,而缺少证 券信用市场的证券服务市场是一个功能不完整的市场。 4.证券市场监管不规范对证券市场各参与主体的影响是:(1)对政府部门的 影响。证券市场监管不规范扭曲了政府发展证券市场的宗旨。给金融体系和社会 带来潜在威胁。(2)对上市公司的影响。证券市场监管不规范导致上市公司主要 功能错位,导致上市公司治理结构不合理。(3)对中小投资者的影响。证券市场 监管不规范使得中小投资者利益缺乏保护,诱发中小投资者强烈的投机心理。(4) 对证券中介机构的影响。证券市场监管不规范导致中介机构行为不规范,削弱了 中介机构的竞争力。 5.引起证券市场监管不规范的原因是:(1)我国证券市场超常规发展是监管 不规范的客观原因。发达国家证券市场成熟过程长达几百年,中国证券市场只有 十年的历史,快速的发展是在实践中不断摸索的结果。这样一个现实是造成中国 证券监管不规范的最为直接的因素。(2)证券监管体系构建不完善是监管不规范 的主观原因。具体表现为:证券监管法律制度建设滞后于证券市场发展;证券监 管组织制度缺乏统一性和独立性;证券监管自律系统不成熟等。(3)传统经济运 行机制的影响是造成监管不规范的体制原因。我国国民经济处于从计划经济运行 机制向市场经济运行机制过渡的时期,证券市场的建立是社会主义初级阶段对市 场经济探索的结果。在转轨时期,传统计划经济运行机制从体制上影响和制约着 证券市场监管的规范化发展,其主要表现在我国政府证券监管部门所具有的双重 职能上。 证春帘憎正干刮岚大止申恿在的闪也杠对采研丈 年在俺大 6.为规范中国证券市场监管,充分发挥证券市场在国民经济中的重要作用, 本文提出如下政策建议: (l)建立系统化证券监管体系 门)规范和完善政府监管手段 门)夯实和巩固证券市场基石 (4)完善上市公司的信息披露
【学位授予单位】:

知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 钱铖;;我国证券市场监管存在的问题及建议[J];时代金融;2016年30期
2 邱林;;中国证券市场监管体系研究[J];金融发展研究;2010年06期
3 吴新华;;论证券市场监管的现状及对策研究[J];中国商界(上半月);2010年09期
4 王伟;刘洋;;我国证券市场监管的障碍与对策[J];企业改革与管理;2009年03期
5 李红梅;刘桃;;完善我国证券市场监管体制研究[J];山西经济管理干部学院学报;2008年01期
6 朱海洋;高远;;日本证券市场监管体制的变革——对发展我国证券市场的启示[J];世界经济情况;2007年05期
7 纪建悦;张志亮;;我国证券市场监管体制研究[J];中国海洋大学学报(社会科学版);2006年01期
8 江振华;汤大杰;;国外证券市场监管模式比较及借鉴[J];特区经济;2005年11期
9 王占军,王俐;中美证券市场监管体制比较研究[J];黑龙江对外经贸;2005年01期
10 金哲,徐长明;建立我国证券市场监管新体制之构想[J];东北财经大学学报;1999年03期
11 谭亚;汤鹏主;;我国证券市场监管制度变迁与创新研究[J];时代金融;2017年14期
12 赵瑛;;我国证券市场监管中的问题和对策研究[J];科技经济导刊;2016年17期
13 高雪升;;浅析我国证券市场监管[J];现代营销(学苑版);2011年10期
14 李艳玲;;证券市场监管的比较与借鉴[J];现代商业;2011年32期
15 杨邑龙;;完善我国证券市场监管制度研究[J];经济师;2010年04期
16 邵文;;中美证券市场监管体制之比较[J];中国电力教育;2008年S3期
17 刘继兵;;完善我国证券市场监管的思考[J];现代商贸工业;2008年13期
18 韩嫄;;我国证券市场监管的加强与完善[J];中央财经大学学报;2008年09期
19 陈丽;;浅析证券市场监管的必要性[J];时代金融;2007年04期
20 余希;;我国证券市场监管问题与对策探析[J];特区经济;2007年04期
中国重要会议论文全文数据库 前5条
1 蒋晓伟;孙小君;;我国证券市场监管的发展与完善[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
2 黄越;项举伟;;信息技术助推证券市场监管[A];创新与发展:中国证券业2013年论文集[C];2013年
3 孙国茂;朱相平;安强身;李泽祥;冯琳;陈国文;李猛;孙同岩;陈志超;范鹏飞;杨洋;刘晓丽;颜妍;吕昭洋;;中国投资银行竞争力研究报告 第7章 2015年证券市场监管概况[A];中国投资银行竞争力研究报告(2016)[C];2016年
4 ;第7章 2016年证券市场监管概况[A];中国投资银行竞争力研究报告(2017)[C];2017年
5 杨柳勇;张龙;;我国上市公司会计信息披露监管失灵的分析[A];第三届中国金融论坛论文集[C];2004年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 中南财经政法大学教授 乔新生;证券市场监管如何贯彻法定主义[N];证券时报;2018年
2 长城证券金融研究所所长  晏加源;证券市场监管任重道远[N];中国证券报;2005年
3 国家社科基金项目“中国资本市场监管有效性研究”负责人 对外经济贸易大学教授 郝旭光;证券市场监管要注重前瞻性[N];光明日报;2012年
4 ;完善证券市场监管 保护投资者利益[N];人民政协报;2011年
5 吉林大学经济学院 魏益华;证券市场监管效率的经济学分析[N];光明日报;2009年
6 记者 浩民;为证券市场监管提供司法保障[N];中国证券报;2001年
7 本报记者 姜虹;李东生代表:完善证券市场监管制度体系[N];中华工商时报;2019年
8 储著胜 证券时报记者;证券市场监管的宽与严[N];证券时报;2018年
9 本报记者 崔文官;证券市场监管一年间[N];中国经营报;2017年
10 王义伟;证券市场监管与改革一个都不能少[N];中华工商时报;2017年
中国博士学位论文全文数据库 前8条
1 吴风云;证券市场监管论[D];四川大学;2002年
2 张慎峰;证券市场监管理论应用与创新研究[D];天津大学;2003年
3 杨卫东;证券市场监管的组织结构问题研究[D];华中科技大学;2004年
4 王家辉;中国证券市场监管的博弈研究[D];厦门大学;2006年
5 赵洪军;转轨时期中国证券市场监管理念演变研究[D];复旦大学;2007年
6 胡滨;创新证券市场监管制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
7 许磊行;我国证券市场开放的风险与控制研究[D];中国矿业大学;2009年
8 高建宁;我国证券发行监管制度及其有效性分析[D];南京农业大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘陶;我国证券市场监管研究[D];首都经济贸易大学;2013年
2 邵志雄;我国证券市场监管体制中存在的问题及对策研究[D];湘潭大学;2011年
3 李广磊;信息不对称条件下的证券市场监管研究[D];东北财经大学;2010年
4 杨洪瑞;我国证券市场监管改革之探讨[D];河北大学;2007年
5 王立明;我国证券市场监管问题研究[D];山东大学;2006年
6 徐炜炜;经济发展转型期我国证券市场监管的博弈分析[D];吉林大学;2007年
7 钟巍;中国证券市场监管体制研究[D];中国海洋大学;2005年
8 任强;证券市场监管制度建立中存在的问题及对策研究[D];西南农业大学;2001年
9 贺园;我国证券市场监管对策研究[D];合肥工业大学;2002年
10 陈新强;中国证券市场监管的制度分析[D];厦门大学;2002年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978