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《西南财经大学》 2012年
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碳排放规律与经济发展路径研究

白万平  
【摘要】:经过持续三十多年的高增长,到2010年中国经济总量已经跃居全球第二,但能源消费总量、碳排放量也排名全球之首,受到国际社会的关注,经济发展方式亟待进一步转变。 在“十一五”期间,中国能源消费强度只下降19.1%,未能实现下降20%的预定目标。在消费结构上,“煤多油少”的能源禀赋结构决定了消费结构在短期内难以改变。能源消费总量失控,仅2010年就比计划控制的30亿吨超出10%。统计数据表明,中国煤炭消费量占全部能源消费量的70%,以煤为主的格局并未发生改变,能源消费中化石能源占93%左右,由此造成的直接后果是碳排放总量和增量都超出预期。照此趋势,不仅难以兑现碳减排的国际承诺,生态环境也难以改善。我们认为,出现上述结果,与理论上对工业化过程中的碳排放规律研究不够深入、对能源及生态环境约束下经济发展路径及相关问题研究不充分有直接关系。基于上述现实,本文采用现代经济学理论(规范)研究和经验(实证)分析相结合的方法,探讨碳排放规律和经济发展路径,以便进一步把握工业化中的碳排放规律,丰富经济发展路径选择理论,实现能源消费的有效控制。 在理论和规范研究方面,采用面板和非面板因果关系方法,厘清碳排放与气温变化之间的统计因果关系。以非参数回归方法,估计经济发展不同阶段潜在的碳排放变化规律;在资源环境约束下的内生经济增长理论为指导下,用典型分析的方法,经过严格的逻辑推导,将能源等不同约束条件下的经济发展过程分解为多种不同的路径,给出具有可持续性的理想路径;选择发展路径中的关键因素,以指数变化分解理论为基础,导出适宜于中国欠发达地区的能源强度下降完全因子分解模型。结合“倒逼机制”和情景预测法,将能源消费总量分解到各区域。 在理论和规范研究的基础上进行的经验及实证分析主要包括以下内容:首先,采用非面板和面板统计因果关系检验方法,在全球选择样本,研究碳排放与气温变化之间的统计因果关系;其次,从不同发展程度的国家中选择样本,用非参数回归方法研究人均碳排放和碳强度随收入变化的潜在规律;第三,按照经济发展路径分解模型得出的不同路径,对包括中国在内的8个发展中国家和8个发达国家所经历的发展路径进行验证,佐证了理论分析部分所提出的分类方法的科学性、合理性和可行性;第四,利用能源强度下降分解模型,以贵州为中国欠发达地区的样本,探寻影响能源强度下降的关键因素;最后,采用倒逼机制和情景预测法,测算中国“十二五”期间的能源消费总量及区域节能分解方案,提出在经济增长的前提下,节能减排、控制能源消费的政策建议。 经理论(规范)研究和经验(实证)分析,得出以下主要结果: 第一,从统计意义上讲,碳排放增加是气温升高的直接原因之一。长期以来,对气候变化与碳排放之间的关系问题,学术界一直存在“因果论”与“非因果论”的观点,进而演变为“灾难论”和“阴谋论”之争。碳排放权本质上是经济发展权,理应成为经济学研究的对象,但国内学者特别是经济学者很少对其是否具有因果关系发表学术观点、提供相应证据。对于在研究该问题上存在的缺失,我们利用全球1851年—2010年的时间序列,以及20个代表性国家1910年-2010年的面板数据,采用非面板和面板数据统计因果检验方法,从不同角度探究两者之间的因果关系,最后的结论都是碳排放增加是气温升高的直接原因之一,该结论在一定程度上澄清了认识上的误区,为节能减排、控制能源消费提供了证据。在研究中,还得出气温变化在29年左右呈现一个波动周期的结论。 第二,完整的工业化过程存在两条相交的潜在“倒U型”库兹涅茨曲线。通过对全球、5个发达国家和4个发展中国家人均收入、人均碳排放和碳强度的发展变化过程分析,采用非参数回归估计潜在的碳排放规律,发现完整的工业化过程同时存在碳强度(能源强度)和人均碳排放(人均能源消费)两条潜在的“倒U型”库兹涅茨曲线。两条曲线表现出如下特征:碳强度“倒U型”库兹涅茨曲线的峰值出现在工业化初期结束、中期开始阶段,进入中期阶段后,会以较快的速度下降;人均碳排放“倒U型”库兹涅茨曲线的峰值出现在工业化中期结束与后工业社会交替阶段,该曲线在整个工业化中后期都维持在较高的水平上;当人均收入达到1万美元时,两条碳排放库兹涅茨曲线相交;发展中国家收入水平低,人均碳排放还处在增长阶段,中国大约在2017-2028年迎来人均碳排放峰值。 第三,经济发展路径的理论分解和检验。以资源环境约束下的内生经济增长理论为指导,在典型分析的基础上,创建经济发展路径的结构分解模型,根据模型中各分解项的变动方向,在理论上提出16种不同的经济发展路径,得出“绿色低碳节能减排”的理想经济发展路径。进而分别选择8个发达国家和发展中国家作为样本,验证各种发展方式的存在性与合理性,结果表明,这些发展路径不仅在理论上存在,在现实中也有佐证的事实与之相对应,但不同发展阶段的国家对应的主要路径不同。 第四,技术创新和三次产业转移是欠发达地区能源强度下降的关键因素。在经济发展路径上,能源强度是其关键环节之一。我国各地区能源禀赋差异较大,陆地能源分布总体上“西富东贫”、能源强度“西高东低”,西部欠发达地区面临着较大的能源强度下降压力。我们采用完全因子分解方法分解影响能源强度变化的重要因素,选择贵州为研究对象,发现技术革新和三次产业间的转移是促进能源强度下降的关键因素。说明在西部地区工业化过程中需要进一步依靠技术进步、调整产业结构。 第五,兑现我国政府节能减排国际承诺、转变经济发展路径的关键在于保持经济增长的前提下,控制能源消费强度、结构和总量。针对“十二五”规划未将能源消费总量纳入控制范围的宏观政策缺失、地方政府对经济发展的高企和“十一五”期间能源消费总量失控的现实,为了达到控制能源消费总量和调动地方政府积极性的目的,我们采用倒逼机制,在能源强度下降指标的硬约束下,设置不同的经济增长情景,测算各地区的理论用能量和节能量。结果表明,能源消费控制总量与各地区经济发展对能源的需求之间存在较大缺口,各地区在“十二五”期间将承受较大的节能减排压力,需要千方百计提高能源利用效率。 在理论和实证研究中的创新点: 第一,在碳排放增加与气温升高之间因果关系研究上,收集上百年的数据,分别采用时间序列中的线性与非线性、参数与非参数因果关系检验,面板数据Granger因果关系检验方法,检验碳排放与气温升高之间的因果关系,得出碳排放是气温变化直接原因之一的结论,弥补了国内外学者在关于两者之间统计因果关系检验上的缺失。同时发现气温变化存在一个滞后期为29年的周期性变动; 第二,通过重点对发达国家碳强度、人均碳排放随人均收入变化特点的挖掘,得出两条库兹涅茨曲线及其变化规律,估计出相应的峰值区间,两条库兹涅茨曲线在人均收入为1万美元处相交后,人均碳排放超过碳强度、生活质量提升对化石能源的依赖性增强,该发现对于理性预期我国人均碳排放上升及变化过程具有一定指导作用; 第三,从能源生态和经济系统演化的视角,建立经济发展路径分解模型,分解出经济发展方式的若干理论路径,以发达国家和发展中国家的经济发展实践验证分解方法的科学性、合理性和现实存在性,找出了不同发展阶段的理想路径,为各地区转变经济发展方式提供现实可行的路径选择。 2011—2020年是我国实现全面小康的最后阶段,中国经济发展最终向“绿色低碳节能减排”的理想路径转变是大势所趋,经济较快增长、控制能源消费各项目标的实现值得期待。
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F224;F205;F124

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