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我国民营企业社会资本对其研发强度的影响研究

覃佐润  
【摘要】:民企研发不足是我国经济增长的难题。与国外相比,我国企业尤其是民企的研发积极性普遍不高,导致其产品的科技含量缺失。这一缺陷体现在国际市场上,是“中国制造”的标签被赋予了廉价、低附加值的含义,严重影响中国出口产品的国际竞争力;在国内市场,互相抄袭的“山寨”产品不仅带来更多的产权纠纷,更重要的是,拖累了我国经济产业转型、摆脱落后发展模式的进程。在民企怠于研发的背后,其根本原因,是我国民营企业家对研发前景的怀疑,以及我国知识产权保护不足的愤懑。但是,无论国别,研发对于企业的重要性是不言而喻的。那么,是什么因素对我国民企的研发不足作出了替代或者补偿?在本文看来,是一种非正式制度带来的好处,部分取代了民企对于研发的热情。而这种非正式制度体现在企业外部,就是我国民营企业的社会资本。 本文探讨了民企的社会资本对其研发强度的影响。社会资本本身隶属于社会学范畴,上个世纪末经张其仔、边燕杰等学者引入国内后,由于其对于中国这一典型关系社会的经济活动,具有很强的解释力,社会资本的概念迅速地、大量地被应用于经济学、管理学研究中,取得了丰富的理论成果。其中,在企业这一中观层面的社会资本研究最为成熟。在企业层面,学者们最关心的是社会资本的功效,比如经营绩效、融资便利等。这些功效产生的背后机理,均是社会资本对于正式制度的替代作用,在正式制度触及不到的领域(尤其是企业外部领域),企业通过企业家的个人交往累积社会资本,获取非正式资源。在我国,民企的社会资本的这种功能,往往能收到正式的公司运营都无法取得的良好回报。因此,本文认为,我国民企的社会资本存量,可能会影响其研发积极性。这是一种外部的研究视角,期许能给我国民企的研发不足提供新的解释。 从行文顺序来看,本文首先介绍了我国民企研发不足的现状及背景,然后对国内外关于社会资本和企业研发的研究成果进行了回顾。在结合我国民企的生存现状对其进行分析后,试图找出民企的社会资本影响其研发行为的路径。最后用实证分析的方法证明了之前的理论分析,并给了结论和相应的对策建议。具体来说如下: 第一章的引言指出了我国民企的研发对于助力中国经济转型的重要性。并分析了国内学者对研发问题的研究视角,认为从外部视角出发,或许是一个新的切入点。本章同时给出了全文的研究思路框架。 第二章的文献综述回顾了社会资本、研发投资以及二者关系的相关理论成果。经过回顾后发现:(1)企业社会资本的效用十分复杂,因此,要用权变的思想来讨论其不同内容的具体影响。(2)我国学者关于企业研发的研究,多集中在其绩效上,而关于其驱动因素的探索较少,且仅有的尝试偏向于从企业的自身特征和委托代理关系的角度出发,缺乏对企业外部因素的系统探讨。 本文的第三章是针对我国民企社会资本如何影响其研发强度,所作的理论阐释。本章从两个变量的概念和特点入手,结合了我国民企的特殊情形,将民企的社会资本具体划分为政治关联、行会关联和银行关联,分别分析了其对于研发倾向的影响作用。分析结果主要有:首先,当今企业的研发行为是一个需要从外部汲取资源的社会化过程,该过程中必定会受到企业的社会资本存量影响。其次,社会资本影响研发行为的途径主要有直接和间接两种,直接影响是指其对研发投资提供信息资源和产权保护,间接影响主要是指对于研发的经营绩效产生替代。 第四章为实证分析,试图对前章的理论分析提供证据支持。本部分选取了我国民企的三种具体社会关联——政治关联、行会关联和银行关联来测度其社会资本,将研发强度划分为资金投入和人力投入两个维度,在控制了企业内部可能影响研发强度的若干因素之后,以我国2009年至2012年在A股上市的制造业民企数据为样本,建立了多元线性回归模型进行回归分析。并且,在考虑到社会资本不同内容间可能存在的共线性问题后,用观测VIF值和稳健性检验的办法进行了检验,得出了较为可靠的结论。实证结论为:民企的政治关联与其研发强度负相关,行会关联与研发强度正相关,而银行关联与研发强度负相关。 本文的第五章对于全文进行了总结,并在研究结论的基础上提出了几点探讨性的建议。并在最后分析本次研究的不足及未来的研究展望。 本文的主要创新及贡献在于: (1)将社会资本的三个维度内容并入一个研究模型中进行研究。国内已有的关于社会资本的研究大多以其中一个内容为切入点。基于类似的形成机理和作用传导机制,本文借鉴了已有研究的划分方法,将社会资本的三个具体内容一并考量,并发现其对于企业的研发具有不同的影响。该结论丰富了人们对于社会资本的作用认识。 (2)从外部视角探索企业研发的驱动因素。关于研发的影响因素,已有理论成果多集中于资金约束和委托代理问题的视角。本文基于“研发投资不再是闭门造车”这一认识,发现了企业的外部关联会对其研发倾向造成不同的影响,结合民企的生存状况,该发现更有实践意义。 受限于时间和水平,本文仍存在诸多不足,现作出相应分析,期许未来研究能够做出完善: (1)在理论分析的层面,本文仅采用了一种划分社会资本维度的方法来分析其影响后果。事实上,企业社会资本的内涵十分丰富。比如,企业家的社会声望可能会增强资本市场对其决策的信心,使其能以更低的成本,获得针对研发项目的募股资金。本文采用了一系列公开的、易测量的指标来测量社会资本,可能存在遗漏的情况。 (2)在实证分析层面,本文将三个解释变量均设置成虚拟变量,这是一种定性的方法,如果通过赋值打分或者抽样调查的方法进行定量测量,可能会使得回归结果更精确。此外,本文未能对企业内部的激励因素进行控制。事实上,企业研发投资中的代理问题是比较明显的,而经理人激励,其实也是影响其研发决策的重要因素。


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