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《西南财经大学》 2000年
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试论BOT项目在我国的运作及对策——成都市自来水六厂BOT项目案例分析

孙晓岭  
【摘要】: 基础设施作为一国综合国力和经济发展程度的标志,一直受到各国政府的重视。自70年代开始,发达国家财政预算恶化、发展中国家债务危机加重,使政府很难拿出更多的资金再去投资公共基础设施项目。但经济要发展,基础设施必须先行,于是一种新型的市场化投资方式--BOT应运而生。 与传统投资方式相比,BOT可以吸引大量的国际商业资本和私人资本投入公共基础设施建设,减轻了政府及公共部门的资金短缺压力;同时因政府不需提供任何金融性担保,而使政府避免了债务风险;通过将项目的建设、运营、管理权利授予私人投资者,可以引进先进的技术和管理经验,提高项目的运作效率,降低项目的投资风险……因此自80年代被提出后,BOT即得到了快速发展,并被广泛运用于各国的基础设施建设中,尤其在发展中国家目前就有180个BOT项目正在实施。 我国自改革开放以来,国民经济得到飞速发展,但基础设施和基础产业的滞后一直是制约我国经济发展的“瓶颈”。同许多发展中国家一样,我国政府财政也面临困境,无力支持基础产业的长足发展。另一方面,改革开放中外商投资的产业结构不尽合理,大量外资集中于一般的制造加工工业和房地产项目,而投资于基础设施、基础产业的比例偏低。在这种情况下,面对国内巨大的基础设施投资需求,如何借鉴国外成功经验,在引入BOT方式的同时,积极引导、利用外资进行基础设施建设,已成为目前我国经济工作中的紧要问题。 本文正是基于以上考虑,力图通过对BOT国际规范的理论研WP=3究,结合我国典型案例分析,探讨目前如何在我国基础设施领域运用并推广BOT方式,促进我国经济的长期可持续发展。 全文共分为四章。 第一章BOT项目概述。即从BOT基本概念及主要特点出发,对国际典型BOT项目中的主要参与机构、基本运作程序和规范的合同框架进行介绍和分析,为后面的进一步论述搭好基本理论框架。 第二章 由第一章的BOT国际惯例介绍,过渡到对发展中国家运用BOT所必需解决的关键问题,如项目的风险分担、投资回报率及产品价格的确定、外汇平衡问题等进行研究。其后,引出BOT在我国的运用问题,阐明BOT对我国的现实意义及目前的发展状况。 第三章 全文重点部分--案例分析。通过对国家计委正式批准立项的三个BOT试点项目之一的成都市自来水六厂BOT项目这一典型案例进行分析--包括从项目的提出、正式立项,到融资结束、签订特许权协议全过程的重点环节回顾,以及对该项目在上述发展中国家所面临的三个关键问题中的解决方案分析,最后总结出成都水厂这一极具代表性的项目其成功之处及存在的问题,既说明BOT方式在我国具有广阔的发展前景,也表明在实践中还存在一些亟需规范、解决的地方。 第四章 全文最后一部分。基于上述理论研究、案例分析以及对我国其他BOT项目的实证研究,进一步明确提出BOT目前在我国实际运用中存在的普遍问题,如工程项目前期工作滞后、BOT方式自身存在一些负面效应、现行政策之间存在冲突以及金融危机后我国的项目融资环境变得更为严峻等。最后由些提出一些相应的WP=4建议:一是加快建立BOT所需的法律体系,创造条件完善BOT投融资的适宜环境;二是采取切实有效的措施,迅速提高和强化对BOT投资方式本质及内容的认识,加速培养我国自己的BOT人才队伍;第三在有效利用外资的前提下,充分估计BOT的负面效应;第四鼓励国内民间BOT项目的发展;第五近期内可采用TOT方式吸引外资进行基础设施建设。 总之,BOT项目在我国具有广阔而稳定的市场前景,因此积极借鉴国外的成功经验,推广并规范我国BOT项目运作,对我国经济的持续健康发展将具有积极意义。
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F294

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