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《西南财经大学》 2000年
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试论证券市场监管

海洋  
【摘要】: 中国的证券市场是一个新兴市场,存在着各种各样的问题,通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得十分必要。本文主要是对证券市场监管制度的理解和对中国证券市场存在的问题及其原因的分析,并进一步对健全和完善我国证券监管提出一些设想。 本文共分四章: 第一章主要阐述有关证券监管的基础理论。包括证券监管的意义、目标、原则、方式和手段以及证券监管的机构和对象。加强证券市场监管的意义在于保护广大投资者的权益、维护市场良好的秩序、提高证券市场效率和促进证券市场稳健发展。监管的现实目标是保护投资者利益、维护市场公平、促进证券市场机制的运行和证券市场功能的发挥。通过证券市场的稳健发展,促进整个国民经济的稳健发展,是证券监管的最终目标。追求证券市场中的效率和公平,则是监管的双重目标。在证券市场上,公平是效率的前提和基础,效率是公平的最终体现和归宿。“三公”原则是市场经济的三大原则,也是证券监管活动必须遵循的基本原则,是各国证券市场管理的核心所在。适当的监管方式和手段的采用是进行有效监管的保障。 第二章通过对我国证券市场存在的问题的分析来说明证券监管的必要性。市场参与者和组织的不成熟是证券市场的许多问题存在的根据。信息不对称、垄断和操纵行为以及过度和非法投机是证券市场中比较典型、普通存在的问题。证券市场对信息的依赖性强,信息所处地位的决定性和对信息反应的敏感性使得信息不对称成为证券市场特有的突出问题。现实中的垄断与操纵行为往往在操纵者掌握内幕信息的条件下进行并随欺诈现象发生,与信息不对称具有密切联系。过度投机和非法投机使得证券市场存在不稳定因素,提高了市场的风险系统,使得市场的均衡机制失WP=3灵。 第三章介绍国外比较典型的证券监管模式。对比分析以美、英、德、日及我国港台地区为代表的集中型、自律型和中间型监管模式,从中得到启示并借鉴国外的经验对我国证券监管模式提出建议。 第四章针对我国证券监管中存在的主要问题,对建立和完善证券监管进行探讨。市场化、法制化和国际化是商品经济社会发展对证券监管的要求,在建立和完善我国证券监管的过程中应遵循这三项原则。我国现行的证券监管制度及其合理性根植于我国特定历史阶段的国情和监管目标,随着证券市场的发展,必须不断调整和改善现有的证券监管制度,提高对证券市场各环节、各方面的管理,使我国的证券市场能健康稳定的发展。
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F832.5

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