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《西南财经大学》 2000年
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技术创新政策研究

江龙学  
【摘要】: 自熊彼特首次提出创新概念以来,各国学者对技术创新进行了大量研究,并取得丰硕成果。严格意义上的对技术创新政策的研究是从二十世纪七十年代末开始的,其一经出现便得到各国政府当局和学者们的密切关注,很快成为调节经济和促进技术进步的有效手段。我国对技术创新及其政策的研究起步较晚,特别是对技术创新政策的研究可以说还刚刚开始,在实践中也表现出许多不足和缺陷。所幸的是我国政府已日益认识到技术创新政策在国民经济发展中的重要作用,1999年8月,我国召开了全国技术创新大会,通过了《关于加强技术创新,发展高技术,实现产业化的决定》,这标志着我国技术创新政策的新世纪号角已经吹响。在世界经济日益知识化、全球化的条件下,我国技术创新政策向何处去这一新课题便摆在国人面前,此文的立意成文正鉴于此。 本文共分三个部分,约四万二千字。基本的逻辑思路是:共性分析[技术创新理论概况及时代特点(基础和背景)——技术创新政策的必要性(政府为什么要介入创新?)——技术创新政策的目标原则(政府如何介入创新?)——技术创新政策工具的选择(政府怎样介入创新?)]——个性分析[我国技术创新政策回顾及存在问题(背景)——我国技术创新政策设计思路——我国技术创新政策工具组合建议]。其中技术创新政策的目标原则是中心环节,政府介入创新的必要性分析是对这一原则的导入,创新政策工具的选择则是对这一原则的应用。而个性分析则是本文的目的和重点所在。 本文第一部分阐明技术创新政策理论。本部分首先介绍了西方技术创新理论中有代表性的熊彼特创新理论和弗里曼、纳尔逊的技术创新进化理论及国家创新体系理论的有关内容,总结了当代技术创新活动的新特点,在这基础上提出技术创新政策的理论依据在于协调技术创新过程和结果的内在矛盾。一方面由于技术创新过程是一个由多角WP=3色参与的复杂过程,无论是从技术供给、市场需求、收益分配、还是制度环境方面都存在巨大的不确定性,企业在此面前往往显得信心不足或能力不足;另一方面技术创新产出具有准公共产品性,创新者并不能完全占有创新收益,私人创新边际收益和社会创新边际收益之间存在着缺口,这两种情况都将导致一个结果即私人企业向社会所提供的创新产品数量和质量并非是社会所需的最优量,造成社会净福利的损失,这使得政府介入创新成为必要。政府的职责之一就是要降低创新过程和结果的不对等程度有效激励企业创新和培育企业的创新能力。从有效激励企业创新来看就是要有效增加创新企业的创新边际收益,提高其创新积极性;从有效培育企业创新能力来看就是要尽量降低企业在技术创新过程中的不确定性,提高创新的成功率。因此有效增加创新企业的创新边际收益和尽量降低技术创新过程的不确定性便成为技术创新政策的首要目标。对这一目标的应用关键在于其有效性上,即创新政策激励和培育的杠杆效应或乘数效应的大小。一切创新政策工具的选择必须以该原则为标准进行取舍。 第二部分为技术创新政策工具效用分析。该部分以第一部分分析的技术创新政策目标为原则,从理论和实证的角度对常见的五种典型技术创新政策工具效用的利弊和实用性进行了分析,供我国技术创新政策工具选择参考。财政激励在有效增加创新企业创新边际收益方面卓有成效,但直接的财政补贴和间接的税收优惠这两种方式各具有自身的特点,财政刺激政策应用的力度受到一国可用财力的直接制约。专利制度是从立法的角度保护创新者的创新收益或预期收益,增加创新者创新的积极性,但对专利制度的考察必须注意其双刃性的一面以及对不同行业影响的差别化。作为技术创新政策工具的公共采购政策一方面能有效增加创新企业的创新边际收益,另一方面又在一定程度上降低了创新过程的市场和技术方面不确定性,但公共采购政策的适用范围较窄,受到不同市场结构的影响。风险资本是作为市场经济中一种风险分担机制而产生的,它有效降低了企业在技术创新过程的不WP=4确定性,造就了一批高新技术企业和富有创新精神的企业家。近几十年来在西方国家得到迅速发展并取得巨大成功。但风险资本的充分运用是以健全的风险投资机制、完善的资本市场特别是较活跃的二板市场为条件的。中小企业在技术创新中的重要作用和中小企业在技术创新方面所面临的不利地位决定了中小企业创新政策的必要性。中小企业与风险投资息息相关,除了建立健全风险投资机制外,还要搞好中小企业的信贷担保,大企业和科研机构向中小企业技术转让以及加强对中小企业的知识产权保护等工作。 第三部分是我国技术创新政策设计与工具组合。该部分是在一般共性分析的基础上,结合我国的具体国情,对我国技术创新政策所做的个性分析,也是本文的重点和宗旨所在。该部分首先回顾了改革开放以来我国技术创新政策所取得的成绩和当前存在的问题,如:政策调节力度不够,科技投入总量不足,结构不合理;政策调节的效率不高,杠杆效率较小;政策介入的方式有待改变等。在这基础上提出我国技术创新政策设计的原则思路,指出有效增加创新企业的创新边际收益和有效降低创新过程的不确定性,缩短技?
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2000
【分类号】:F124.3

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 翟羽;区域装备制造业集群技术创新政策体系研究[D];哈尔滨理工大学;2010年
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9 胡小平;企业技术创新能力培育的政府扶持行为研究[D];南京农业大学;2007年
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【参考文献】
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 董媛媛;我国大型企业原始创新机制构建与能力评价研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
2 曹静;区域产学研结合技术创新体系研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
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8 蒋国平;基于隐性知识创造的突破性技术创新机理研究[D];南开大学;2010年
9 邓路;基于技术创新视角的高技术产业发展战略研究[D];南开大学;2010年
10 李兴宽;基于持续创新动力、能力、绩效的创新型企业评价研究[D];昆明理工大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 张娜;技术创新中寡头垄断企业竞争策略选择研究[D];山东科技大学;2010年
2 崔朝晖;RIS与经济社会发展协调性研究[D];山东科技大学;2010年
3 范斯义;创新型学校内涵式发展四维模式研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
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6 杨荧彬;产业集群自主创新模式研究[D];浙江理工大学;2010年
7 朱文晶;国际进口、外国直接投资、外国专利申请与我国技术创新的实证研究[D];浙江理工大学;2010年
8 张哲丽;FDI对我国技术创新的影响研究[D];浙江理工大学;2010年
9 刘光庆;泰安市农业科技支撑体系研究[D];山东农业大学;2010年
10 韩磊;以农民为主体的农业技术创新机制研究[D];山东农业大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 周晓宏;企业技术创新水平综合评价体系研究[J];安徽工程科技学院学报(自然科学版);2005年01期
2 陈友平,童亚丹;英国面向21世纪的科技政策[J];安徽科技;2001年09期
3 徐若梅;;农业产业化龙头企业技术创新初探——基于虚拟研发模式[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2008年06期
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6 王在翔;吕军城;刘继鹏;王春平;崔庆霞;;新型农村合作医疗居民满意度测评模型的构建及实证分析[J];安徽农业科学;2011年07期
7 白波,吴永林,高洪深;企业创新过程的探讨[J];北方工业大学学报;2001年02期
8 程爱华;孟全省;;基于四分图模型的农业龙头企业合作农户满意度研究[J];北方园艺;2011年18期
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中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 张骏生;凌云;;政府部门执行力提升研究[A];区域人才开发的理论与实践——港澳台大陆人才论坛暨2008年中华人力资源研究会年会论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王道平;中小企业技术创新动力机制、测度与战略研究[D];湖南大学;2001年
2 施建军;科技与创新的统计研究[D];厦门大学;2001年
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4 程萍;科技创新与可持续发展关系研究[D];河海大学;2002年
5 王志坚;企业技术创新中政府作用的理论与实证研究[D];浙江大学;2002年
6 姚树荣;人力资本、企业制度与绩效[D];四川大学;2003年
7 曾方;技术创新中的政府行为——理论框架和实证分析[D];复旦大学;2003年
8 赵志强;连云港市科技创新能力建设及评估体系研究[D];南京林业大学;2004年
9 马建新;民营科技企业综合创新研究[D];大连理工大学;2003年
10 黄悦胜;中国中小企业技术创新政策与创新模式研究[D];中南大学;2002年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 苏建旭;技术创新空间扩散机理研究[D];河北工业大学;2000年
2 武海亮;美国技术创新政策研究[D];西南财经大学;2000年
3 邢莉;广东科技现代化综合评价指标体系的建立及实证研究[D];暨南大学;2001年
4 邓晓岚;企业技术创新行为非线性系统的理论与方法研究[D];福州大学;2002年
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6 洪茜;构建与完善我国中小企业服务体系研究[D];江西财经大学;2002年
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8 李钦;安徽省民营科技企业技术创新现状评价及政策研究[D];合肥工业大学;2002年
9 汪磐;中小企业信用评价与担保研究[D];安徽大学;2003年
10 谭绍鹏;辽宁省装备制造业技术创新能力研究[D];大连理工大学;2003年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 福建省人民政府发展研究中心课题组;周赛琴;兰晓原;;自主创新政策体系研究[J];发展研究;2011年12期
2 林禾青;;自主创新政策的国际经验与借鉴[J];发展研究;2012年04期
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4 陈洪转;羊震;金振鑫;;高校科技人才培养机制的国际借鉴[J];南昌教育学院学报;2013年02期
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6 李灿;;石津公司研发人员知识产权激励制度研究[J];中国经贸导刊;2012年05期
7 张杰;芦哲;;知识产权保护、研发投入与企业利润[J];中国人民大学学报;2012年05期
8 赵志强;杨建飞;;我国企业技术创新的知识产权制度完善[J];云南财经大学学报(社会科学版);2012年04期
9 赵志强;杨建飞;;我国企业技术创新的知识产权制度完善[J];郑州航空工业管理学院学报;2013年02期
10 崔春艳;;加快科技企业孵化器发展的建议[J];中国高新技术企业;2013年13期
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 任爱莲;高新技术企业创新绩效审计评价研究[D];东华大学;2011年
2 李娜;基于资源观的技术创新能力与企业价值关系研究[D];吉林大学;2010年
3 傅为忠;区域集群式自主创新研究[D];合肥工业大学;2010年
4 董微微;基于复杂网络的创新集群形成与发展机理研究[D];吉林大学;2013年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 姜琳琳;辽宁省科技创新政策实施效果评价研究[D];沈阳理工大学;2010年
2 翟羽;区域装备制造业集群技术创新政策体系研究[D];哈尔滨理工大学;2010年
3 刘增娟;依托高速公路的吉林省物流园区布局层次研究[D];大连海事大学;2011年
4 蒋小立;内蒙古科技政策演变研究[D];内蒙古师范大学;2011年
5 陈小玲;福建茶叶品牌生态系统研究[D];福建农林大学;2011年
6 李恒;基于技术创新不确定性的政策选择[D];郑州大学;2011年
7 王婧漪;科技全球化背景下的我国科技政策创新发展研究[D];成都理工大学;2011年
8 孙伟业;区域装备制造业高技术化改造政策体系研究[D];哈尔滨理工大学;2011年
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【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前5条
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【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前3条
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中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 关勇军;企业研发投入与绩效:技术创新政策的调节效应分析[D];中南大学;2012年
2 成良斌;文化对我国技术创新及其政策的影响研究[D];华中科技大学;2007年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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3 王大千;中小企业技术创新政策法律扶持研究[D];山西财经大学;2012年
4 黄健华;中山市中小企业技术创新政策研究[D];电子科技大学;2012年
5 李晓贤;日本面向新产业的技术创新政策及对我国的启示[D];哈尔滨理工大学;2012年
6 陈冰冰;地方政府技术创新政策的执行力研究[D];西安工程大学;2012年
7 吴进;基于文本分析的我国产业共性技术创新政策研究[D];华南理工大学;2013年
8 葛丹明;江西省农业龙头企业对技术创新政策满意度研究[D];江西农业大学;2013年
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10 曾洁;技术创新政策对企业突破性技术创新作用实证研究[D];中南大学;2012年
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