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《西南财经大学》 2001年
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美国反垄断政策的演变对我国反垄断立法的启示

刘峰  
【摘要】: 随着我国社会主义市场经济的发展,近年来一个日益突出的问题 就是反垄断问题。众所周知,市场经济是竞争性经济,竞争构成了市 场经济的基本特征。只有建立起有效的竞争秩序和竞争机制,才能够 使市场机制在社会资源的配置和运行中发挥基础性的作用。然而市场 经济的运行发展过程中总是交织着竞争与垄断的矛盾运动。在存在多 种多样可供选择的竞争模式情况下,只要我们承认不完全竞争的存在, 就意味着存在某种程度的垄断因素。事实上,垄断与竞争一样,是内 生于经济运行过程中的一种客观现象,只要条件具备它就必然不以人 的意志为转移地存在于我们的现实经济生活中,给我们带来有利或不 利的影响。 讨论市场经济条件下的反垄断问题,本文提出这样几个问题:己 有的理论文献对垄断的态度如何?为什么要反对垄断?反垄断,就是 反对一切垄断吗?如果不是,那么该反对的又是哪些垄断?如果借鉴 市场经济发达国家的经验和教训,那么这些国家又是采取哪些方法来 解决反垄断问题的?其效果如何?对我国当前的反垄断立法又有哪些 启示?等等。这些问题,无疑是社会主义市场经济的实践给我们提出 的新课题,既有较强的理论意义,又有重要的现实意义,迫切需要我 们深入调查研究。本文在掌握事实材料和前人文献资料的基础上,对 上述问题作出了理论上的回答。 本文通过三部分予以论述。第一部分阐述有关垄断的基本理论。 首先,依照历史发展的顺序来阐述前人已有的文献理论对于垄断的认 识,即古典经济学家、马克思列宁以及新古典经济学家对于垄断的认 识过程。由于所处的时代背景不同,垄断在各个历史阶段也就呈现出 不同的重要性,因此经济学家对于垄断考察的侧重点也就有所不同。 具体来说,由于古典经济学家注重理解价格在长期均衡中的协调作用, 具有短期特征的垄断现象就没有引起他们的研究注意,因此对垄断的 考察缺乏专门的论证。而且按照亚当·斯密的分析,垄断多指封建残 余、封建特权垄断,它是竞争的最大障碍,对国民财富的增长有着诸 民 多不利影响。理论上缺乏系统分析,反映到实践中,在古典经济学家 所处的时代里也就没有皮垄断政策的出现,古典经济学家们只是给予 了道德上的谴责。马克思、列宁研究了垄断,并给出了关于垄断系统 的、本质的理论分析,留下了许多宝贵的思想财富,例如关于垄断成 因的论述,对于我们当前分析认识垄断仍有指导意义。马克思、列宁 对于垄断在市场经济运行中对资源配置的影响阐述较少,这是由于马 克思、列宁进行研究的主要目的在于揭示资本主义制度的本质及其历 史过渡性,因此强调的是对垄断这一帝国主义最深厚的经济基础的考 察。侧重于研究市场经济条件下的垄断对资源配置的影响,主要是新 古典经济学派(以后发展成为现代主流西方经济学)的研究任务。接 着,根据新古典经济学的分析,垄断的资源配置后果有两个方面。一 刊 方面,垄断对资源配置产生不利影响,包括:D垄断导致过低产量、 过高价格和消费者剩余损失;o)收入分配不公平;O)寻租行为;H瓜 叫氏效率等;另一方面,垄断对资源配置也有着有利的一面,包括:(1) 规模经济;(2)提高产品质量和市场营销策略、进行技术创新和风险性 投人:o)合并垄断带来的效率提高等。因此,问题就归结为该反对哪 些垄断、不该反对哪些垄断。这就需要根据形成原因对垄断进行科学 的分类。本文将垄断分成由市场竟争形成的垄断和非由市场竟争形成 的垄断两种类型。由市场优胜劣汰竟争形成的垄断,由于垄断和竟争 之间存在着的对立统一关系使得垄断不可能长期存续下去,因而只能 是暂时的。它并不能消除竟争,反而在垄断与竟争的矛盾运动中促使 竟争在更大的范围内展开。如果消除了这种垄断,也就意味着竟争的 消失。非由市场竞争形成的垄断,指的是因拥有某种特权所形成的垄 断,它分别包括由立法保护和行政管制形成的两种垄断。立法保护形 成的垄断,在一定的条件下有利于资源配置,而政府特权保护造成的 垄断往往不利于资源优化配置。综合分析这些垄断的资源配置后果, 从理论上得出主要反对行政性垄断的结论。 第二部分根据第一部分的结论引出进一步的问题,即如何反对垄 断,这就是本章所要讨论的反垄断政策。本文所考察的反垄断政策, 集中于市场经济发展较为发达的美国的反垄断政策实践,看它采取何 2 ”种方法来解决反垄断问题。首先,介绍美国反垄断政策体系产生的历 史背景,旨在说明现实中反垄断政策的产生,较少出于纯理论的考虑, 而更多地是各种社会的、经济的、法律的实际需要的结果。接着,阐 述其发展演变。随着现实社会经济状况的变化,研究人员的理论模型 就会作出相应的调整,而理论模型上的变化又进一步带来反垄断政策 的演进。具
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F171.2;F120

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