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《西南财经大学》 2003年
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国有资本运营中的激励与约束问题研究

袁定金  
【摘要】: 优秀的企业家是企业发展乃至社会、国家经济发展的重要资源,而这种资源又是非常稀缺的。一个经济体制能否高效地利用有限资源以达到社会预期目标,在很大程度上取决于是否有有效的激励约束机制。近年来,企业激励约束机制的研究在学术界和企业界引起广泛的关注和争论。 在企业激励约束理论研究中,过去相当长的时期内,主要着眼于对一般职工的奖惩,而对企业经营者的激励约束,则缺乏理论探讨和实践。改革开放尤其是90年代以来,人们逐渐认识到,委托代理关系下,企业人力资本是企业发展的决定力量。而这种人力资本是巴塞尔(Barzel)所说的“主动资产”,它的所有者(企业家)完全控制着资产的开发利用。因此,当人力资本产权的一部分被限制或删除时,产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起来,从而导致人力资本在德姆塞兹(Demsetz)意义上的“残缺”。更重要的是,这部分被限制和删除的人力资本的产权,根本无法被集中到其他主体的手里而做同样的开发和利用。人力资本产权的残缺可以使这种资产的经济利用价值顿时一落千丈。因此,对企业经营者的激励和约束,便成为现代激励理论的研究中心。在众多的激励手段中,企业经营者的报酬则是最主要的一种,这不仅仅是因为报酬本身的经济(金钱)作用,还因为在现代社会,报酬具有极其重要的象征意义,象征着个人的社会地位、成功与否、权利乃至尊严等。 提高国有资本运营效率的关键在体制,建立完善的激励约束机制,目的就是要把生产力中最活跃的因素“人”的能量最大限度释放出来。企业经营者在国有资本运营中处于重要的地位,他们承担国资运作、市场营销、内部管理乃至政策义务等重大使命。我们在肯定相当一部分国企经营者在很困难的情况下胸怀大志、克己奉公、取得骄人业绩的同时,也应正视不少国企经营者的苦衷,应该重视国企经营者怨言也不少、心里不够“平衡”、投资急功近利、在职消费失控、侵蚀利润、转移资产、营私舞弊等一系列严重的问题。 只要存在所有者的授权经营,就一定存在所有者和经营者“目标利益不一致”、“信息不对称”、“责任风险不对称”等所谓的“代理问题”。非国有企业的产权特点和灵活机制使其具备了缓解“代理问题”问题的一些条件。要留住并造就一大批优秀的企业经营者,就必须重视“代理问题”的研究,建立完善的激励约束机制,处理好国家与经营者的利益分配关系。 本论文主要就如何提高国有资本运营效率,在激励与约束方面,根据我国 WP=3 市场经济的特点从以下几个方面进行了一系列尝试性的探讨研究。 第一、对国内外的激励约束机制理论研究成果进行了较详细的概括总结,提出了人类需要理论是激励约束机制的理论基础的观点,并从现代企业中形成的一系列关系(股东与董事会的“法人财产权关系”、董事会与经营者的“法人财产权与经营权分离”、经营者与职工的“劳动合同制度”)、我国分配制度改革的实践两个方面论证了在国有资本运营中建立激励约束机制的必要性。同时,对在国有资本运营中建立激励约束机制的内容、原则、以及激励与约束的关系等方面进行了一定深度的研究,指出应借鉴西方国家对国有企业的管理经验,完善在我国国有资本运营中建立激励约束机制的环境条件。 第二、将激励分为物质激励和精神激励。①对于物质激励,从物质激励的时代特征分析开始,提出“按劳分配”需要创新,物质激励应更多体现对人力资本激励的观点,由此对物质激励的原则进行了较深入的研究。同时根据经营者物质激励最优方案设计原理,设计了经营者物质激励最优方案模型,指出在最优方案模型总量控制经营者收入前提下,经营者物质收益构成应主要包括年薪制收入、职务消费和股权收入三部分。最后,就职工的物质激励,在国有企业职工个人需要与国有企业发展、国有企业职工物质激励与效率以及如何构建科学的员工物质激励机制三个方面进行了探讨。②对于精神激励,首先从理论上分析了国有资本运营中实行精神激励的客观必要性,概括总结了精神激励的内容、原则,并根据对当前精神激励中存在问题的分析,提出了解决国有资本运营中精神激励的有关办法。 第三、通过对国有资本运营约束的特殊性分析,对国有资本运营约束机制的目标、一般原则、内容及分类进行了全面研究,并结合当前我国国有资本运营约束的实际情况,提出了在市场与非市场两方面如何建立国有资本运营约束机制的一系列措施。在市场方面,通过对市场约束机制的一般机理的研究,指出资本市场、经理市场、产品市场对经营者的约束,主要应通过企业市场价值指标、声誉显示、企业会计财务指标来实现,并因此需要建立接管(并购)机制、破产机制、竞争选聘机制、盈亏奖惩机制。在非市场方面,国有资本运营的约束主要通过资产所有者的约束、代理人的约束、职工及党委的约束、法律约束和会计约束等五个方面来实现。 第四、绩效评价是国有资本运营激励约束机制有效运行的保障,本论文从控制论、系统论、信息论等方面入手,对绩效评价进行了深入的研究,认为绩效评价系统主要由评价目标、评价主体、评价客体、评价指标、评价标准和评价方法六大要素组成,指出新经济时期国
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F123.7

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前3条
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中国硕士学位论文全文数据库 前2条
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【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
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8 梁媛;国有资产境外投资风险生成机理与治理机制研究[D];湖南大学;2010年
9 龙耀;国家保障与社会支持:中国高校学生生存路径研究[D];南京大学;2010年
10 彭国华;我国高校理工科博士生科研激励机制研究[D];中国地质大学(北京);2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 邓雪峰;速度滑冰运动员起跑稳定性研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
2 胡艳华;中小投资者利益保护与股权结构的关系研究[D];浙江理工大学;2010年
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6 王丹;我国企业家危机处理行为对企业形象的影响研究[D];上海外国语大学;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要报纸全文数据库 前10条
1 记者 仝春建;[N];中国保险报;2009年
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3 罗沙 韩洁;[N];中国改革报;2009年
4 本报记者 朱宝琛;[N];证券日报;2009年
5 省农村信用联社主任 王一兵;[N];湖南日报;2008年
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10 本报记者 李霞;[N];人民日报海外版;2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 张少鹿;国有企业产权主体多元化研究[D];西南财经大学;2000年
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4 李瑞涵;工程项目集成化管理理论与创新研究[D];天津大学;2003年
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7 李育红;人为管理研究[D];复旦大学;2004年
8 刘增学;中国证券公司激励约束机制研究[D];华中农业大学;2005年
9 云虹;分销商对制造商关系承诺研究[D];华中科技大学;2005年
10 徐明;业绩评价视角下的国有企业经营者行为问题研究[D];首都经济贸易大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 肖建生;市场创新机理及绩效评价指标体系研究[D];福州大学;2002年
2 刘莉;现代企业业绩评价研究[D];合肥工业大学;2002年
3 周正柱;上市公司经营业绩综合评价问题初探——交通类上市公司实证分析[D];上海海运学院;2002年
4 陈锐;国有企业民营化路径及对策[D];安徽大学;2003年
5 刘应文;企业业绩评价指标若干理论问题研究[D];湖南大学;2003年
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10 向东;贵电实业管理人员绩效考核体系研究与系统开发实施[D];重庆大学;2003年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 王娟;;我国国有企业绩效评价指标体系的改进探讨——基于湖南省2006-2010年国企统计数据的实证分析[J];湖南财政经济学院学报;2012年02期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 侯景亮;基于心理契约的施工项目团队成员激励及目标实现的实证研究[D];西南交通大学;2011年
2 宋伯庐;基于均衡利益的国有企业高管人员激励理论研究[D];武汉理工大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 韩玲芝;基于改进挣值管理的工程项目控制研究[D];辽宁工程技术大学;2009年
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3 曾哲君;挣值管理在移动通信网络勘察设计项目中的应用研究[D];北京邮电大学;2011年
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5 徐静茹;独立董事激励机制的法律思考[D];华侨大学;2011年
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7 万全军;基于功能成本分析挣值管理的施工项目成本控制研究[D];长沙理工大学;2009年
8 沙珍珍;基于挣值法的环境工程项目审计程序研究[D];中国海洋大学;2009年
9 许一凡;萨班斯法案的剖析与借鉴[D];厦门大学;2009年
10 陶迪;提高国有独资公司外部董事监督效率的途径研究[D];重庆工商大学;2009年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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7 张胜荣;看不见的资源与现代企业制度[J];经济研究;1995年10期
8 崔之元;美国二十九个州公司法变革的理论背景[J];经济研究;1996年04期
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10 周其仁;市场里的企业:一个人力资本与非人力资本的特别合约[J];经济研究;1996年06期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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5 佘洪元;郑国珍;;建立健全有效的经营者激励约束机制[A];第五届中国煤炭经济管理论坛暨2004年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2004年
6 王茂盛;;浅谈健全完善国有企业经营者激励与约束机制[A];第七届中国煤炭经济管理论坛暨2006年中国煤炭学会经济管理专业委员会年会论文集[C];2006年
7 刘梅;;试论中国绿色食品产业发展机制[A];管理科学与系统科学研究新进展——第8届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2005年
8 李晓青;程成;;虚拟装配环境中虚拟手抓取的设计与实现[A];全国首届数字(虚拟)科技馆技术与应用学术研讨会论文集[C];2007年
9 高莉莉;;内部审计在上市公司中的作用[A];全国企业改制中的内部审计作用理论研讨暨经验交流论文集[C];2004年
10 王鹏训;;谈谈公园约束机制[A];中国公园协会2006年论文集[C];2006年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 王恭伟;密切产权纽带关系推动国有资本运营[N];江西日报;2009年
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7 记者 田逢春 实习生 刘畅;推进国有资产监管全覆盖着力提高国有资本运营能力[N];云南日报;2009年
8 周围围;央企薪酬规范激励与约束并举[N];中国企业报;2009年
9 刘建甫;全力实现国有资产保值增值[N];新疆日报(汉);2004年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 袁定金;国有资本运营中的激励与约束问题研究[D];西南财经大学;2003年
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4 陈伟;国有资本人格化研究[D];中南大学;2007年
5 宋文阁;国有资本经营预算管理研究[D];江苏大学;2009年
6 李永焱;我国国有商业银行激励与约束机制研究[D];西南财经大学;2009年
7 金悦;晋商身股制度的激励问题研究[D];辽宁大学;2008年
8 宋培林;论企业经营者成长的微观机制:筛选、激励与约束[D];厦门大学;2002年
9 徐明;业绩评价视角下的国有企业经营者行为问题研究[D];首都经济贸易大学;2007年
10 王强;中国企业家激励约束机制研究[D];西北农林科技大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王霞;竞争性领域国有资本运营模式探究[D];安徽大学;2011年
2 张波;国有资本运营法律制度研究[D];西南政法大学;2005年
3 潘耘;国有企业股份制改造中的国有资本运营问题研究[D];西南财经大学;2000年
4 高新宇;我国公司治理中经营者激励与约束机制研究[D];吉林大学;2008年
5 徐晓红;我国家族企业职业经理人激励与约束机制研究[D];山西财经大学;2006年
6 游金;企业动态联盟风险的转移及其管理的激励与约束机制研究[D];沈阳工业大学;2006年
7 陈燕洁;独立董事的激励与约束机制[D];暨南大学;2007年
8 汪蕾;代理人行为激励与约束机制的研究[D];天津财经大学;2008年
9 彭岗;国有商业银行经营者激励约束机制对经营绩效的影响研究[D];暨南大学;2005年
10 谢爱平;国有企业委托人激励与约束机制研究[D];武汉大学;2005年
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