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《西南财经大学》 2003年
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风险投资法律制度研究

王恒  
【摘要】: 21世纪是知识经济的时代,知识经济的重要特征就是高新科技对经济、社会发展起着决定性因素。20 世纪中叶以来,以计算机技术为核心的第三次技术革命,显露出知识经济时代的曙光,高新技术产业成为经济的主要增长点和经济持续发展的主要动力,成为各个国家、地区竞相争取的"制高点"。 在全球经济发展普遍趋缓的背景下,美国经济近10年来仍然保持了高速的增长,与其高科技产业的发展水平密切相关。美国非常注重用风险投资机制加大对高科技研究开发以及其成果转化的投入,科技成果产业化率达到60%,科技进步对经济增长的贡献率高达80%。这种内涵式、集约化的发展道路,使美国经济实现了高速稳定增长。 我国每年有3万项科技成果获得专利,能转化成产品的只有20%,能实现产业化的仅5%,科技进步对经济增长的贡献率大约20%-30%,大大落后于西方发达国家。与人相比,可以知得失,我国要建立社会主义市场经济、全面建设小康社会,没有一个把科学技术转化为现实生产力的风险投资机制是很难想象的。 正是因为风险投资对一个国家经济发展有如此大的贡献,研究风险投资,比较借鉴别人的成功经验,借以促进我国科技成果产业化,以此拉动国民经济的持续、快速、健康发展无疑具有重大意义。 上述原因促使我萌动了研究风险投资的愿望,经过近一年的准备,才从众多的关于风险投资的资料中理出头绪来。到目前为止,系统地研究风险投资法律制度的还很少,写作的难度就可想而知了,几经努力,才形成了现在的文字。 全文有5万余字,共分导论和五章两个部分。导论部分是全文的开篇,主要论述风险投资到底为何物,为后文对其进行法律制度研究打下基础。第一章到第五章是以风险投的资运作对法律制度的需要为主线,深入研究了我国风险投资的法律制度设计。 WP=3 导论部分。首先从研究的缘由谈起,指出我国科技创新远远落后于西方发达国家的关键在于缺乏风险投资机制,风险投资行为因为没有法律制度的规范而处于杂乱无章的境地,阻碍了我国风险投资事业的发展。 接着,对本文所使用的概念的界定。首先,界定了投资和风险投资的含义,指出投资是为了获取将来的预期收益而将现在的收入转化为资本的行为。任何投资都有风险,没有风险的投资不是投资,但不是所有投资都是风险投资。作为有特定含义的风险投资是指把资金投向蕴藏着巨大发展潜力而很大风险的高技术及其产品的研究开发领域,旨在促使新技术成果尽快商品化、产业化,以取得高额资本收益的一种投资行为。为进一步认识风险投资,又介绍了风险投资的特点和构成要素。其次,界定了制度和法律制度的含义。从西方制度学派对制度的认识,界定了制度的含义,并论述了法律制度与制度的关系。 最后,介绍本文的研究方法和目的。 第一章是关于风险投资法律制度的应然与实然研究。首先从法哲学的角度分析了应然与实然的辨证关系,指出风险投资虽然在我国是一个新生事物,但毕竟也是一个客观存在,作为对现实世界反映的法律制度不可能对其熟视无睹。然而现实中的风险投资与对其进行规范的法律制度总存在着差距,要研究风险投资法律制度必须弄清楚风险投资本身对法律制度的需求——法的应然与现实生活中人们对风险投资所提供的法律制度——法的实然的关系。只有这样,我们才能对业已存在的风险投资有一个深刻的认识,更好地规范人们风险投资行为,为我国经济建设服务。接下来,用两节分别从应然角度论述了风险投资需要哪些法律制度和从实然角度论述了我国风险投资现状和存在的问题。 第二章是关于风险投资法与风险投资律制度体系研究。通过分析得出,我国风险投资法律制度体系的建立是以风险投资法为核心的,涉及到不同的法律部门和不同的法律规范。在第一节里,主要介绍了风险投资法的概念与性质、基本原则与内容;在第二节里,主要介绍了风险投资法律制度体系,指出它是一个非常复杂的系统,涉及不同 WP=4 的部门法和不同的法律制度。 第三章是关于风险投资企业法律制度研究。在这一章里主要研究了两个问题:风险投资企业的组织形式和资本制度。通过研究分析得出:我国风险投资需要借鉴国外的有限合伙制企业组织形式和建立授权资本制度,并对相关的法律制度作必要的创新。 第四章是关于风险资本营运法律制度研究。文章从资本的两大特性——运动性和增值性入手,分析资本运动与资本运营的辨证关系,为下文研究风险资本营运做好理论上的准备。风险投资的运作是以风险资本为载体的资本运动,本章主要研究了风险资本的资金来源和退出渠道。在指出了我国现有风险投资融资模式和退出机制存在问题的基础上,提出了建立多元化融资渠道和建立二板市场以及产权市场的制度创新。 第五章是关于风险投资财政与税收法律制度研究。财政政策和税收政策是世界各国政府为发展风险投资事业采取的有效手段,实践证明,没有政府的支持风险投资就不可能得到很好的发展,在我国更是如此。通过对西方发达国家关于风险投资的财政税收政策比较分析,提出了我国发展风险投资所需要的财政政策创新和税收政策的创新。 纵观全文,在内容上有以下特点:第一,既充分参考了国?
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:D912.29

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【引证文献】
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【参考文献】
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