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《西南财经大学》 2003年 硕士论文
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市场里的企业:一个由各类人力资本共同订立的特别合约

张志勇  
【摘要】: 一、本文的主要论点 本文讨论的中心是市场里企业合约的理论,企业可以看成是各类人力资本为了各自的利益最大化而共同订立的一个特别合约。在企业里,由于各类人力资本的不同特点,以及各自约束条件的不同,他们在创造利润和风险分担上的作用也不相同,所有者提供的资产构成资产所有者和企业家的合约内容的一部分。在这个合约中,利润的分配是个中心问题。对企业家的激励是重要的,但是,也不能忽视资产所有者的作用,正是他们独到的眼光和理性的选择才使企业家脱颖而出,也是他们在最终承担着企业家经营的风险。 二、论文的结构和主要内容 本文先对相关的理论进行了综述,然后提出人力资本在企业合约中有重要影响的三个特点,并具体的分析了各类人力资本的合约内容,最后结合现实简要地说明人力资本资产化是一种有效的激励形式。 第一章是对人力资本理论和企业理论的文献综述。人力资本是体现在人身上的可以谋取收入的各种知识、技能和管理才干的存量,其表现形式很多,但主要是指各种各样的劳动能力和经营管理才能。在现代经济学中可以将所有的市场交易都看作是一种合约关系,即任何交易 ,或显或隐地 ,总是依靠某种形式的合约来媒介实施的,总是在一定的合约关系中进行的 ,所以合约成为分析交易最基本的方法,一切经济主体的关系问题都可以转化或理解为合约问题,并从合约来进行研究。 从人力资本理论的发展来看,舒尔茨被西方学术界誉为“人力资本之父”,贝克尔的代表作《人力资本》被西方学术界视为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点,他们的理论以劳动力要素分析为中心,主要内容在于阐述人力资本的概念、形成及其对经济发展的作用。在我国这种理论则主要是根据我国经济体制改革的实践,并结合委托-代理理论,在如何激励企业家和人力资本的产权方面做出了重 WP=3 要的发展。 第二章论述了人力资本对其合约有重要影响的三个特点。首先,从人力资本的产权特征来看,人力资本不能脱离其承载者而独立存在,与人体不可分离;此外,人力资本的使用权可以分为名义使用权和实际使用权,名义使用权与投资、交易相联系,而实际使用权则唯一地属于承载者,因为人力资本的使用最终都必须通过其承载者来调用,这是其天然属性;其次,从交易的特点来看,人力资本具有不可抵押性,完整意义上的人力资本所有权是不能进行交易的,交易也只是一种使用权的交易,不能承担经营亏损的风险,所以企业家在分享利润时是不对称的,即只能占有正的利润而不能承担由于其经营而造成的亏损;第三个特点是创新性,这个创新是熊彼特意义上的创新,是一个与不确定性相联系的概念,从这一点出发,可以将人力资本分成一般性人力资本和创新性人力资本,对一般性人力资本而言,相互间容易替代,劳动结果容易计量,因此,在产权界定清楚且有完善的劳动力市场的情况下,对这种人力资本更多的是进行监督,通过市场机制促使其努力工作;对创新性人力资本则不同,其劳动的结果是无法计量的,劳动过程也无法监督,因此,对他们就要进行激励。 第三章则具体对与企业有关的各类人力资本合约进行了分析。重点分析的是:技术创新者、企业家和所有者。技术创新尽管有很大的不确定性,但可以将其视为是在企业家“安排”下进行的,从而弱化了技术创新者所面对的不确定性;而对企业家的要求则非常高,不仅要有极好的判断能力和决策能力以应对不确定性的市场,而且要有很好的组织领导才能,此外由于他直接控制企业的资产,对股东的利益和公司的前途负有极大的责任,因此必须对企业家进行很强的激励,同时由于人力资本不具有抵押功能,不能承担经营风险,因此选择合适的企业家也就成了资产所有者十分重要的决策,正是从这个意义上来讲,资产所有者也就成为了“企业家”,并用其资产最终承担着经营的风险。 论文的最后则对全文进行了归纳,认为市场中的企业是一般性人力资本、技术创新者、企业家和所有者共同订立的一个特殊合约,资 WP=4 产所有者为了得到更大的回报去“选择”和监督企业家,承担经营亏损的风险,企业家则将企业里的人力资本和所有者提供的非人力资本进行新的组合,通过市场最终形成利润,由于技术创新者和企业家的工作难以监督,必须进行激励,而人力资本的资产化则是一种有效的激励方式。企业家在个合约里是关键的一环,但我们也不能忽视资产所有者,正是他们明智的判断和理性的选择才使企业家脱颖而出,尊重和保护他们的选择是企业实现利润、得到发展的重要前提。 三、分析方法和创新 本文主要采用的是边际分析的方法,通过考察人力资本的边际产出来确定其边际收入,做到逻辑前后一贯,并力图在以下几个方面进行创新: (1)由于一般性人力资本的劳动结果容易计量和监测,因此只要在产权界定清楚、资源充分流动的市场经济中,那么对这种人力资本就可以通过有效的监督和完善的市场机制促使其努力工作; (2)人力资本具有不可抵押性,不能进行完整所有权的交易,即只能进行名义使用权的交易,从而不能承担由于经营亏损带来的风险; (3)在充满不确定性的市场中,如何选择和有效的监督


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