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《西南财经大学》 2005年
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论我国家族企业的内部治理

庞华  
【摘要】:随着我国市场经济的不断发展,家族企业在经济和社会中所起的作用日益显著,整体上呈现出规模由小到大、作用由弱变强、发展由慢变快的趋势。而企业的内部治理状况在市场经济秩序逐步得以确立的今天,也成为企业能否生存与发展的决定因素之一。为此,本论文将我国家族企业的内部治理问题作为分析与研究的对象。 主流经济学一般认为古典家族制企业是一种比公司制企业落后的前现代企业组织,用家族的规则来管理企业也是一种落伍的管理方法。按照主流经济学的观点,由家庭所有并控制的家族制企业是一种日渐衰微的古典企业组织形态,在企业成长内在规定性的要求下,家族企业会沿着所有权与经营权相分离的路径变迁,并最终过渡为由职业支薪经理所控制的现代股份公司制度(伯利、米恩斯,1932;钱德勒,1987)。钱德勒(1997)认为,家庭公司只是在一国经济工业化的初期十分流行,随着工业化和经济发展,随着企业组织的进化,家庭公司会逐渐地消亡。 家族制企业被看作是一种落后的企业制度,对它的理论研究也非常有限,在中国,经济学者对家族制度的研究的漠视是令人惊异的(李新春,1998),对家族企业的研究几乎被人们忽略了,往往不被人们看成是一个具有现代意义的课题(储小平,2000)。李新春(1998)指出,在缺乏对家族制度和家族企业深入了解的状况下,对中国经济,尤其是企业组织的发展将是难以准确把握的。中国的家族企业并非舶来品,在中国近代史的起点家族企业就曾经大量存在,并且经历过长期的发展成长与兴衰,上世纪 80 年代的夫妻店、乡镇企业以及 90 年代的小业主都有着家族企业雏形的影子。与理论形成巨大反差的是,我国的家族企业无论在数量上还是经济实力上,其发展的速度比较快。家族企业一旦有了足够的政策土壤,就迅速成为中国私营企业创业的主流模式,而且家族企业的出现使人们必须重新审视中国传统社会经济制度的现代意义。 我国目前既有大量的古典模式的家族企业,也有以自然人身份直 2 接控股或间接控股上市的公司制企业形式。随着企业规模的不断扩 大,家族治理模式制约了企业的发展,弊端逐渐显现,家族企业面临 着走出家族制的迫切要求。 众多经验性研究表明,企业的兴衰成败、业绩好坏在很大程度上 取决于企业治理结构是否合理有效。家族式企业的治理结构的发展是 一个动态演进的过程,它也会经历一个从简单到复杂,从不完善到完 善的过程。研究我国家族企业内部治理的决定、影响因素,找到制约 内部治理的核心因素所在,以推动我国家族企业治理水平的改善,提 高我国企业的整体竞争能力,不仅具有重大的理论意义,而且对于探 索有中国特色的现代企业制度、指导私营企业建立与完善高效率的治 理结构具有重大的现实意义。从这个角度上讲,这是一个值得进一步 研究的问题。对于中国家族企业的长时段考察将具有很大的学术意 义。 在此,作者就提出一个问题:既然现代公司制度是一种比家族企 业制度更有效率、更富于成长性的企业制度安排,那么为什么家族企 业会自愿“锁定(lock-in)”在这样一个低效、落后的制度结构中呢? 带 着这个疑问,作者进行了深入研究。 本论文分做七个部分进行论述,第一部分开宗明义地把论文的相 关内容进行简要介绍,对家族企业的概念、内部治理的概念、我国家 族企业内部治理的现状、问题的提出、研究目的与意义、论文的逻辑 结构、研究方法和主要创新作出阐述之后,第二部分主要是前人对本 论题的研究内容的文献综述,第三部分采用归纳的方法,首次用两个 维度:企业主控制权维度和企业形态维度,将家族企业的内部治理形 式置于一个分析框架之中,界定了各种内部治理的分类,为后面论文 的展开奠定一个良好的基础。作者对每一种内部治理形式进行了深入 阐述,并且得到了我国家族企业的演化路径 。 家庭企业形式 家族企业形式 公众公司形式 强控制权 个体工商户 原始家族企业 现代家族企业 弱控制权 不存在 准公司制形式 现代股份公司 作者将影响家族企业内部治理的因素,划分为内生变量和外生变 量。第四部分主要是阐述各内生变量对家族企业内部治理的制约作 3 用,分别从家族企业的控制权、规模、组织结构、技术、家族成员的 参与等维度深入剖析各变量对家族企业内部治理的影响。第五部分从 家族企业内部治理的外生变量:融资环境、文化与信任和法律政策等 维度来进行深入分析。 第六部分在廓清了研究思路的基础上,作者采取比较的研究方 法,对比美国、日本、韩国、东亚华人家族企业发展的历史及其内部 治理的特点,在此基础上,指出了我国家族企业内部治理的演化路径 。 第七部分为本文的对策建议。针对我国家族企业的实际情况,为 我国家族企业内部治理的转化与完善提出对策建议。 家族企业作为一种中性的组织形式,各学者从不同的视角对我国 家族企业的内部治理问题进行了研究,分别从经济学领域、管理学领 域、社会学领域、文化学领域等角度入手,取得了一定的成果。但目 前的研究从总体上来看,多是对其粗线条的表面现象的描述,从理论 角度深入研究的并不多;从单一视角进行研究的较多,而从多视角、 跨学科的综合研究的还很不够;对家族企业内部治理演进的影响因素 描述
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