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自然垄断产业的管制与放松管制

胡捷  
【摘要】:自然垄断产业又称为网络型产业,比较典型的例子就 是一些基础设施产业,如供水、电力、电信等。这些产业无论是对于生活还是生产,都是一些至关重要的产业,换句话说就是属于需求弹性比较低,没有可替代选择的产业。自然垄断产业由于其技术经济特征所决定了,不能象竞争性行业一样,完全由市场来调节行业的进退、产品或者服务的提供。出于维护行业经营者和社会公众的双重目的出发,政府不得不用管制这种行政手段来代替市场手段。而政府在管制过程中也会遇到诸如管制者的有限理性、信息不对称等问题。如何解决好自然垄断产业的管制或者竞争问题,具有很强的实际意义。 上个世纪 70 年代以来,国家干预经济的思想由于政策实施效果并不理想而受到人们的质疑。从宏观的凯恩斯主义政策到微观领域的产业管制政策,西方发达国家都放松了国家对经济的控制。其中特别突出的就是政府产业管制政策的松动。一方面是管制制度向激励性制度转变,另一方面是放松管制。 作为一个转轨经济国家,我国没有一个完善的自然垄断产业管制体系。所以如何从行政式垄断的管制方式中走出来,建立起符合经济规律的管制制度,不仅关系到自然垄断产业的效率与社会公众的福利问题,也关系到市场经济体制的完善与否。所以,本文的研究目的是在于说明自然垄断产业管制制度的变化过程以及我国构建自然垄断产业的管制制度的取舍。 本文的研究思路是:管制与放松管制的原因与中国管制制度的取舍。管制理论的变迁本身反映了管制实践的变化,通过对管制理论变迁的考察,我们可以看到管制制度从传统管制到激励性管制再到放松管制的演变过程。对中国自然垄断产业的考察指出,中国现在正处于构建管制制度的初始时期,并且通过打破原来存在的行政性与自然垄断性并存的管制制度,我国自然垄断行业在向市场化改革的过程中前进,但是前进的步伐很慢。同时对管制演变过程的考察指出,我们没有必要再建立一套完整的以价格和产量水平管制为主要目标的管制 2 体制,而应该直接向放松管制引入竞争的方向进行改革。 论文的第二章分析了自然垄断产业存在的原因,主要从规模经济 和成本次可加性两个角度进行阐述。之后,在第二章中将介绍自然垄 断产业管制的两个基本假设,一个是公共利益假说,一个是俘获管制 理论。对这两个基本理论进行了深入的介绍与剖析。第二章还包括信 息不对称理论,并指出信息不对称对管制活动的影响。最后还介绍了 传统的自然垄断产业管制方法,包括边际成本定价、拉姆齐定价、投 资回报率管制以及这些定价的缺陷。第二章是全文分析的起点,主要 侧重于工具性概念的介绍与分析。 第三章针对第二章传统管制制度存在的问题提出了一些替代传 统管制措施的管制制度变革模式,包括特许权投标制度、区域间竞争、 价格上限管制。除了讨论传统管制的替代性工具外,第三章还进一步 讨论了竞争与管制的问题,通过考察西方国家的放松管制改革,分析 了自然垄断产业边界的变化及其对政府管制的影响。 第四章是对中国自然垄断产业实际情况的分析。主要包括中国自 然垄断产业管制的制度变迁以及对制度变迁的分析和中国自然垄断 产业的实证分析。以中国电力产业的数据为主,分别做了以下的实证 分析:第一、对相关行业的绩效数据的描述统计分析;第二、对相关 行业在不同时点的聚类分析。第四章的主要目的在于用数据去说明我 国自然垄断产业的情况。 第五章以前面的理论分析为工具,实证数据为基础,考察了我国 电力产业的变革过程,分析了我国电信和电力产业市场化改革的差异 并提出了自己的观点。 第六章是本文的简要总结以及提出作者认为值得深入研究的领 域。 本文认为,随着自然垄断产业中技术和市场条件的变化,具有自 然垄断性质的环节缩小了,在自然垄断产业中的大多数环节中可以通 过竞争而不是管制的手段去解决价格和产量问题了。使用竞争手段的 好处在于避免了信息不对称、管制寻租、垄断产业的高价和管制俘获 等垄断行业中存在的问题。 3 本文认为我国在微观领域的管制制度建设上,应该走上一条直接 的跨越式改革之路。由于我国脱胎于计划经济体制,实际上并没有一 个真正意义上的管制体制。在建设社会主义市场经济体制过程中,由 于打破了原有的行政性垄断,我国正在努力构建一个完整的自然垄断 产业管制体制。但是从西方国家的实践经验来看,随着产业技术进步 和市场需求的扩大,自然垄断产业的垄断性产生了动摇。而管制机构 对被管制行业的管制的实际效果并不是很理想的。西方国家管制制度 的演进过程值得我们学习。我们没有必要在被管制行业价格和行业准 入上做过多限制,而应该直接走放松管制引入竞争的道路。 因此我国的自然垄断产业的管制应该更多地是为产业建立一个 竞争的市场环境,管制者主要职责是为了维护这个市场而不是为了给 被管制厂商制定价格和产量水平。这样一方面可以通过竞争的压力改 善自然垄断厂商的低效率,另一方面也可以使管制的成本最小。当然 在仍然存在自然垄断性的环节上,管制者仍然要通过激励性管制制度 来约束垄断厂商的行为,以便确保整个产业的有效竞争。 本文指出了我国利益集团影响管制者的方式和强度与


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