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《西南财经大学》 2006年
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中国问题证券公司退出机制研究

程兰岚  
【摘要】: 自1987年9月我国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司成立至今,已有19年历史。在这19年中,我国证券公司无论在规模上还是质量上都得到了飞速发展。证券公司作为证券市场上最重要的参与者之一,为推动我国证券市场发展和优化社会资源配置起到了积极作用。然而,我国证券公司在发展过程中也存在一系列问题,积累了一定的风险,加之经营状况的不断恶化,部分“问题证券公司”甚至被监管部门要求关闭、撤销,走上了退市的道路。由于我国证券市场制度建设的相对滞后,在相当长一段时期中,缺乏相应的退出机制,使得问题证券公司不能及时退出,风险不能及时化解,市场的资源配置功能得不到有效的发挥。目前,我国已经开始了问题证券公司退出实践的尝试,由于还未形成系统化的证券公司退出机制,对问题证券公司退市的处置目前还停留于“个案式”阶段,并且以行政命令下的撤销、关闭+托管转破产等方式为主,违背了市场机制的运行原理,也带来了许多新的问题。因此,迫切要求建立我国问题证券公司市场化退出机制,这对于促进我国证券公司治理结构改善,优化社会资源配置,维护金融体系稳定等都有着重要意义。本文在对问题证券公司市场退出机制理论分析的基础上,对目前我国问题证券公司退出机制中存在的部分问题进行了深入研究,并结合国外先进经验,对构建我国问题证券公司市场化退出机制进行了初步探讨。全文共分为四个部分: 第一章,对我国证券市场及证券公司的发展历史进行了简要回顾。通过介绍可以看出,我国证券公司在出现的19年中,经历了从无到有,规模从小到大的快速发展过程,中国的证券市场曾经被认为是中国人民创造的一个奇迹。然而飞速的发展没有与之相适应的配套设施必然带来一系列的问题。我国证券公司中国有证券公司占据了绝对的支配地位,这就使得我国证券公司中普遍存在产权不清晰,所有者缺位,公司治理结构不合理,内部人控制现象严重等
【学位授予单位】:西南财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:F832.51

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 杨宏芹;证券公司退出机制的法律研究[D];华东政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 薄萍萍;证券公司破产标准研究[D];西南政法大学;2012年
2 王婷钰;证券公司行政处置与破产程序的衔接[D];华东政法大学;2009年
3 赵田田;论美国证券公司破产的法律规制[D];复旦大学;2009年
4 田芳;证券公司破产清算制度特殊性研究[D];西南政法大学;2009年
5 蒋兴新;证券公司非破产救济法律制度研究[D];西南政法大学;2008年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前9条
1 汤凌霄;;我国经济转型期隐性最后贷款人问题研究[J];金融研究;2005年12期
2 何林峰;;我国金融机构市场退出的制度分析[J];统计与决策;2005年23期
3 陈健;李湛;;中国券商兼并重组、增资扩股效果评价[J];统计与决策;2005年23期
4 巴曙松;顽症需下“猛药”——证券公司启动退出机制势在必行[J];中国金融家;2005年02期
5 安启雷,陈超;金融机构市场退出机制的国际比较与我国的制度选择[J];金融研究;2003年10期
6 丁瑞玲;我国证券市场实行退出机制的现状分析[J];财会研究;2003年06期
7 闫维杰;金融机构市场退出的关键是解决债务问题[J];金融研究;2003年01期
8 陈峥嵘;证券公司也应有退出机制[J];金融信息参考;2001年12期
9 谈伟宪,戴聚康;对危机金融机构实施市场退出的若干思考[J];上海金融;2000年03期
中国硕士学位论文全文数据库 前6条
1 郑春瑛;我国证券公司退出机制研究[D];浙江大学;2005年
2 毕蔚;试论证券公司的退出机制[D];华东政法学院;2005年
3 程鹏;证券公司市场退出的法律机制探析[D];华东政法学院;2005年
4 陈浩;对规范我国商业银行强制性市场退出的思考[D];西南财经大学;2003年
5 刘东平;金融机构市场退出制度研究[D];华中师范大学;2002年
6 李智军;问题金融机构救助及市场退出机制研究[D];湖南大学;2002年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张乾;;问题金融机构紧急救助的国际经验及启示[J];金融发展评论;2014年09期
2 张乾;;中央银行对问题金融机构实施紧急救助问题研究[J];财会研究;2014年08期
3 常健;;论我国最后贷款人制度的法律完善——兼谈中国人民银行的核心角色[J];私法;2013年01期
4 孙潇;;我国银行业金融机构市场退出机制的缺陷及完善[J];北京金融评论;2012年04期
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7 周克;熊会峰;;存款保险制度与不良金融机构问题解决[J];现代经济信息;2012年14期
8 金钢;;中国银行市场退出监管面临的主要问题及对策[J];广西民族师范学院学报;2011年06期
9 聂勇;;过度竞争与农村小型金融机构退出[J];广西财经学院学报;2011年06期
10 黎四奇;;对后危机时代最后贷款人法律制度创新的思考[J];财经理论与实践;2011年04期
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 熊浩;我国P2P网络借贷平台退出机制的法律研究[D];云南财经大学;2016年
2 刘莹;我国小额贷款公司的市场退出问题研究[D];广西大学;2015年
3 王瑛;我国融资性担保救助基金构建及其运作研究[D];东北财经大学;2014年
4 任心蕊;我国上市公司退市补偿制度研究[D];财政部财政科学研究所;2013年
5 王晓璐;期货公司退出机制的法律研究[D];华东政法大学;2012年
6 沈华明;金融机构退出机制研究[D];南京农业大学;2011年
7 才华;我国商业银行强制性市场退出法律问题研究[D];北京交通大学;2011年
8 李晓洁;我国证券公司监管法律制度研究[D];东北财经大学;2010年
9 杨峰;天同证券风险处置研究[D];天津大学;2010年
10 李研;证券公司内部控制的研究[D];首都经济贸易大学;2009年
【同被引文献】
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 钱晓晨;论我国证券公司破产的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年
2 罗庆忠;我国证券公司的发展与创新研究[D];天津大学;2004年
3 林楠;论中国证券公司的制度创新[D];四川大学;2004年
4 沈鹏;证券监管的限度[D];中国政法大学;2003年
5 刘华;证券公司内部控制系统研究[D];上海财经大学;2001年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 周力文;论公司破产债权人利益的保护[D];苏州大学;2009年
2 葛慧敏;我国证券公司退出中的投资者权益保护[D];华东政法学院;2007年
3 程兰岚;中国问题证券公司退出机制研究[D];西南财经大学;2006年
4 卢国聪;证券投资者保护基金法律问题研究[D];西南政法大学;2006年
5 田璧;证券公司破产程序初探[D];四川大学;2006年
6 董国;证券公司退出机制研究[D];暨南大学;2006年
7 张倩;证券公司退出制度研究[D];湖南大学;2005年
8 王孝建;我国证券公司监管问题研究[D];华中师范大学;2004年
9 李余良;我国银行危机处理问题研究[D];西南财经大学;2004年
10 童强;美国证券监管制度研究[D];吉林大学;2004年
【二级引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前3条
1 方芸;银行重整法律制度构建[D];中国政法大学;2015年
2 江玉荣;养老基金投资监管法律制度研究[D];安徽大学;2014年
3 张利国;民办学校退出法律问题研究[D];西南政法大学;2013年
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 陈莉;论我国证券投资者保护制度的完善[D];华东政法大学;2012年
2 邹舰;我国证券公司破产清算中投资者权益保护的问题研究[D];暨南大学;2012年
3 赵敏;我国证券公司破产程序的投资者保护[D];西南政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 郑振龙,江孔亮;我国建立最后贷款人制度初探[J];城市金融论坛;2000年07期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前6条
1 龚旭云;李万镝;;我国问题证券公司退出方式的选择[J];全国商情(经济理论研究);2005年11期
2 艾尔肯;秦永志;;论证券公司的退出机制[J];大连海事大学学报(社会科学版);2011年03期
3 倪浩嫣;;论危机证券公司的救助制度[J];河北法学;2006年06期
4 何君光;;建立证券公司信息披露制度[J];生产力研究;2005年12期
5 李勋;;我国证券公司退出机制研究[J];天津商业大学学报;2008年04期
6 刁涌;;证券公司托管法律问题研究——兼评《证券公司风险处理条例》[J];前沿;2012年04期
中国重要会议论文全文数据库 前2条
1 邢会强;;中国证券公司危机处理法律制度的完善[A];城市经济与微区位研究——全国城市经济地理与微区位学术研讨会论文集[C];2004年
2 李自然;杨如彦;;金融机构退出机制研究:南方证券接管案[A];中国制度变迁的案例研究(广东卷)(第六集)[C];2008年
中国重要报纸全文数据库 前3条
1 傅建设;三足鼎立,强者恒强[N];21世纪经济报道;2006年
2 余爱斌;制度演变过程中的行为变异[N];上海证券报;2005年
3 周翀;去年11家券商被限制业务[N];上海证券报;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 程兰岚;中国问题证券公司退出机制研究[D];西南财经大学;2006年
2 闵俊华;证券公司市场退出机制法律制度研究[D];首都经济贸易大学;2008年
3 邱莹;证券公司退出机制研究[D];华中师范大学;2009年
4 郑春瑛;我国证券公司退出机制研究[D];浙江大学;2005年
5 毕蔚;试论证券公司的退出机制[D];华东政法学院;2005年
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