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《西南政法大学》 2011年
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论独立董事的民事责任

詹勃长  
【摘要】:独立董事制度之所以被引入中国,主要是为了解决我国公司内部普遍存在的内部人控制以及大股东操纵的问题。但十年来我国公司治理的实践却表明,独立董事制度在中国的实施效果远未达到人们当初的预期。笔者认为,除了我国公司治理的大环境还不够完善之外,独立董事法律责任制度的设计和执行存在严重欠缺也是其中一个十分重要的原因。其中我国相关法律对于独立董事的民事责任的规定更是显得不足。到目前为止对于独立董事民事责任的追究,我国不仅在立法层面上存在许多空白和不足,而且理论界的研究也缺乏应有的力度。因此,本文试图在分析当前的理论研究现状基础上,结合现行立法和司法的实践,对我国独立董事民事责任相关问题作一定的学术探讨。而我们都知道,独立董事所具有的外部性等特殊性质导致了在追究其法律责任时存在着令我们两难的困境,为此,如何基于合理的原则而确立真正适用于独立董事的,并且有别于非独立董事的民事责任制度就具有十分现实的意义和重要的实用价值。 本文共分为四个部分: 第一个部分主要介绍了独立董事承担民事责任的基础,概述了独立董事需要承担的三大核心民事义务:注意义务、忠实义务和信息披露义务。 第二个部分介绍了确立独立董事民事责任的意义和原则,主要包括两个方面的问题:一是对确立独立董事民事责任的意义进行了简要分析,指出确立独立董事的民事责任,首先是为了完善独立董事制度,维护法律的公平与正义;其次是完善上市公司治理,保护公司及中小股东合法利益的需要。二是介绍了确立独立董事民事责任需要遵循的三大原则,即责任与义务相匹配原则,风险与收益相对称原则和有区别但不苛刻的原则。 第三个部分对独立董事的民事责任的主要内容进行了具体展开,分别介绍了独立董事对公司的民事责任和对第三人的民事责任。其中对独立董事对公司责任的性质、归责原则进行了比较详细的分析,对独立董事对第三人责任中的第三人范围也作了界定。 第四个部分分别介绍了对独立董事民事责任的限制和免除,首先介绍了在普通法上用来限制独立董事民事责任的判例法规则,经营判断原则;然后对各国普遍适用的对独立董事民事责任免除的内容进行了一个梳理。 最后是对本文的一个小结,指出在不久的将来,随着我国公司立法的进一步完善及司法实践经验的不断总结,独立董事制度在我国的上市公司治理中终会发挥应有的作用。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.291.91

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