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《西南政法大学》 2012年
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基于专利计量的专利实施许可实证研究

张强  
【摘要】:21世纪是高新技术发展的时代,知识产权越来越成为推动经济社会发展的主要动力。在知识产权的大家族中,专利通常是最富有技术含量、商业价值和战略意义,也是企业核心竞争力的重要支撑和坚实保障。目前,中国专利申请总量突飞猛进,我国已经进入“专利大国”的行列。但是我国专利距离专利强国还有相当的差距,专利实施利用水平还比较低。专利实施许可是专利实现其价值的重要方式,也是促进新技术转移和扩散的重要途径。专利作为技术的载体之一,包含了大量的技术信息和世界最全、最新的技术情报。通过对专利实施许可的计量分析,可以了解我国专利实施许可当前的现状,发展我国专利实施许可目前存在的问题,对我国专利实施许可理论和制度设计的完善有着重大的理论价值,而且可以极大地发挥专利技术在促进经济发展、推动社会进步中的作用。 本文采用了专利计量分析方法、定量分析与定性分析相结合方法、科学计量学与统计学、图形学、信息科学、计算机科学相结合的综合分析方法、抽样调查方法对我国2009年至2011年的专利实施许可的情况从专利实施许可主体、专利实施许可时间、专利特征、专利引证、同族、专利实施许可备案情况等方面进行了统计分析,并利用EXCEL2003和PASW/SPSSstatistics18.0多国语言版对统计结果进行了整理。经过对专利实施许可的计量分析发现:我国专利实施许可主体以中国内地的个人和公司为主,我国专利实施许可的专利类型大多是实用新型和发明。我国专利实施许可量受企业经营活动的影响。专利实施许可时间距离申请日越近许可的可能性越大,距离失权日或专利权届满日越远则越有可能许可。我国专利实施许可的技术领域基本集中在作业运输、机械工程以及电学方面,而外国专利权人实施许可的技术领域集中在电学和物理技术领域。实施许可的专利大部分是有效的,但也有部分专利可能由于未缴费、避免重复授权等原因而失效。所以被许可人应当对实施许可的专利法律状态进行监视,以避免不必要的损失。专利的引用次数越多,其技术也越成熟,实施许可的可能性也越大。专利的被引用次数和同族专利数越多,其是核心专利和基础专利的可能性也越大,实施许可的可能性也越大。我国专利实施许可方式绝大多数是独占实施许可,且半数以上是无偿许可,其主要原因与我国的高新技术企业认证工作有关系。由于我国专利实施许可多以独占实施许可为主,专利实施许可次数也多数为一次,专利实施许可的运营水平还比较低。专利实施许可量自2008年有了数量级的跃升,和高新技术企业认定工作有关系,也和专利实施许可登记备案管理的变化有关系。我国专利实施量及涉及的专利与专利申请量相比,不足2%,远远低于发达国家水平。另外,分析了高新技术企业认证工作对专利实施许可带来的重要影响。最后根据目前我国专利实施许可存在的问题,从六个方面提出了对策和建议。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:D923.42

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