收藏本站
《西南政法大学》 2002年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

内幕交易及其法律控制

胡光志  
【摘要】: 西方国家的证券交易已历经四百余年。世界上第一个证券交易所建立于1611年荷兰的阿姆斯特丹。然而,证券市场的诞生,同时也打开了潘多拉盒子,证券市场所固有的一切丑行、罪恶和疯狂,从盒子中溢出,泛滥于人间。 利用非公开信息买卖证券,即内幕交易,“如同操纵市场一样,亦由来已久,与证券市场的历史一样久远”。因此,我们“要保持清醒的头脑,切实牢记:内幕交易……也将和证券市场共起伏、同兴衰;内幕交易与反内幕交易的较量,永远不会停止”。 法律是同内幕交易作斗争的最好武器。自20世纪30年代美国首创反内幕交易法律制度以来,反内幕交易法律制度已经在世界范围内得到了普遍的认同,反内幕交易立法运动如火如荼。 我国证券市场肇端于上世纪80年代中期,形成于90年代初期。历史不长,而成就辉煌;市场并不发达,而证券违法则表现充分。中国证券市场的高速发展,需要有与之相匹配的法律制度供给;而法律制度的供给,需要有与之相匹配的法学理论支撑。 特别值得庆幸的是,我国在注重推动证券市场发展的同时,一开始即十分重视反内幕交易立法。然而,与证券市场一日千里的发展状况相比,我国有关反内幕交易的理论和立法,仍然远远滞后。 本文以“内幕交易及其法律控制”为题,正是期望能在这一方面作一些探索。除导言之外,共有七章,可分为四个部分: 第一部份是内幕交易本体论,包括第一章和第二章。第一章阐明了内幕交易产生的经济和制度根源、内幕交易的内涵界定和内幕交易在社会评价体系中的本质;第二章则是对内幕交易构成要素的解剖,论述内幕交易的三大构成要件:内幕信息、内幕人员和内幕信息的利用。 第二部份是内幕交易控制的理论基础,包括第三章和第四章。第三章主要介绍 内幕交易经济学分析中的是是非非,并对经济分析中的一些不妥之处,作了批判, 指出从经济分析的角度上看,内幕交易确实弊大于利。此外,纯粹的经济分析并不 能全面地反映内幕交易的危害:第四章则从法学分析的角度,对反内幕交易的公平 性以及反内幕交易法的实施效率进行了深入的探讨,认为内幕交易的确违反了法律 的公平理念,而反内幕交易法的实施并非缺乏效率。 第三部份是内幕交易法律控制论,包括第五章和第六章。第五章是对国外内幕 交易法律控制的历史、现状、发展趋势所作的描述,侧重在于归纳和介绍国外的经 验教训;第六章则是就我国内幕交易的状况、反内幕交易立法的发展、反内幕交易 的主要内容及其缺陷,进行了介绍和分析,其中重点分析了我国反内幕交易立法存 在的不足。 第四部分:结论和建议。本部分是对前三个部分的全面总结,系统归纳了笔者 提出的五个观点:内幕信息为中心的理论、内幕交易控制的法治观+内幕交易控制 的系统观、内幕交易督察的效率观和内幕交易制裁的威慑观;并在此基础上,描述 了笔者就完善我国反内幕交易立法所提出的四个建议:重构法律基本概念的逻辑体 系、完善我国内幕交易的预防制度、加重内幕交易的法律责任和确立受害者私人法 律救济制度。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D912.28

手机知网App
【引证文献】
中国期刊全文数据库 前7条
1 于莹;内幕交易法律监管的正当性分析[J];当代法学;2005年02期
2 宁金成;;我国证券市场监管模式的选择与创新——自律和他律监管模式的诠释与安排[J];公民与法(法学版);2011年06期
3 范文;奉慧娟;;宏观视角下的全流通内幕交易规制系统[J];福建金融管理干部学院学报;2007年04期
4 耿家财;内幕交易中民事损害的认定——从投资者角度进行研究[J];南京财经大学学报;2004年02期
5 鲁篱,梁远航;论对证券投资者的诉讼保护[J];西南民族大学学报(人文社科版);2004年05期
6 马松建;内幕交易、泄露内幕信息罪主体比较研究[J];云南大学学报(法学版);2004年02期
7 慕慧霞;;浅析证券内幕交易的相关法律问题[J];中国-东盟博览;2012年05期
中国硕士学位论文全文数据库 前9条
1 刘天君;公司归入权的适用与规制[D];华东政法大学;2010年
2 蔺会杰;内幕交易民事责任制度及完善[D];中国政法大学;2010年
3 李莉;证券内幕交易刑法规制若干问题之探讨[D];中国社会科学院研究生院;2011年
4 梁远航;证券投资者损害赔偿请求权研究[D];西南财经大学;2003年
5 张冬梅;论我国内幕交易民事责任制度的建构[D];华东政法学院;2005年
6 李湛;证券市场内幕交易的法律预防制度研究[D];天津财经大学;2008年
7 林仙果;我国证券市场内幕交易行为的道德批判[D];湖南师范大学;2010年
8 崔鹏飞;我国内幕交易规制的法律经济学分析[D];兰州大学;2012年
9 蔡文博;论我国内幕交易监管制度的完善[D];广西师范大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 谢非;禁止证券内幕交易立法若干问题的探讨[J];当代财经;1998年07期
2 蔡奕;论证券内幕交易的界定[J];当代法学;1999年06期
3 钟付和;证券法的公平与效率及其均衡与整合——兼论我国证券法之立法连续性不足[J];法律科学.西北政法学院学报;2000年06期
4 常铁威;证券内幕交易罪立法研究[J];法律科学.西北政法学院学报;1995年03期
5 汪传才;证券法中民事责任初探[J];福建政法管理干部学院学报;2000年01期
6 朱谦;短线交易的几个法律问题研究——兼评《中华人民共和国证券法》第42条[J];法商研究(中南政法学院学报);2000年05期
7 梁华仁,王洪林;析证券内幕交易罪[J];法学杂志;2001年05期
8 桁林;中国证券法反欺诈规则分析[J];法学杂志;2001年05期
9 赵征兵,杜刚,王荆平;试论我国证券内幕交易法律约束机制及其完善[J];法学评论;1995年04期
10 胡荣国;论美国管制跨国内幕交易的程序法问题[J];法学评论;1998年03期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王昌来;论证券内幕交易罪[J];安庆师范学院学报(社会科学版);2001年05期
2 刘薇,石涛锋;论完善内幕交易案件的代表人诉讼制度[J];安阳工学院学报;2005年01期
3 陈俊莉,李宁;论经济犯罪中的内幕交易罪[J];北方工业大学学报;2003年04期
4 谭贵华;;论公司归入权之缘起及其理论基础[J];北京工业大学学报(社会科学版);2010年05期
5 孙艳丽;试论证券内幕交易的若干法律问题[J];北京工业职业技术学院学报;2003年02期
6 钟付和;自由与公平的历史纠葛──世界贸易组织主流价值形态源流论[J];比较法研究;2002年02期
7 王丹;;“禁止内幕交易”的利弊分析[J];北京建筑工程学院学报;2009年03期
8 郑浩;英美证券法中的“中国墙”制度[J];北京联合大学学报(人文社会科学版);2004年02期
9 朱广东;证券民事责任初探[J];北京邮电大学学报(社会科学版);2004年03期
10 徐李孙;完善我国证券监管的几点法律思考[J];北京理工大学学报(社会科学版);2002年02期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 黄洪俊;;我国证券交易中存在的问题及其法律对策[A];第二届贵州法学论坛文集[C];2001年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 颜晓闽;美国证券法律史研究[D];华东政法大学;2010年
2 许祥殊;证券法制演进比较研究[D];西南政法大学;2009年
3 张明远;证券投资损害诉讼救济论[D];对外经济贸易大学;2000年
4 陈云霞;公司董事义务和责任的比较研究[D];中国政法大学;2001年
5 邢颖;禁止证券欺诈法律问题研究[D];中国政法大学;2001年
6 魏玮;重构渐进转轨中的中国信用制度[D];西北大学;2002年
7 项剑;美国规制要约收购的法律问题研究[D];厦门大学;2001年
8 尹晨;中国证券市场信息监管研究[D];复旦大学;2003年
9 孟东晓;证券投资基金治理结构研究[D];复旦大学;2003年
10 黄余海;中国证券市场内幕交易实证研究[D];复旦大学;2003年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 荣华;论“老鼠仓”的法律性质及其法律规制[D];华东政法大学;2010年
2 陈献茗;论我国证券信用交易监管法律制度构建[D];华东政法大学;2010年
3 侯延林;短线交易归入权问题研究[D];华东政法大学;2010年
4 陆磊;论证券内幕交易民事责任制度的实现[D];华东政法大学;2010年
5 谢丹;论上市公司收购中证券犯罪刑事规制的完善[D];湘潭大学;2010年
6 张帅;注册会计师民事责任问题研究[D];江西财经大学;2010年
7 刘天君;公司归入权的适用与规制[D];华东政法大学;2010年
8 蔺会杰;内幕交易民事责任制度及完善[D];中国政法大学;2010年
9 曾阳辉;证券内幕交易罪研究[D];暨南大学;2010年
10 刘子成;我国证券内幕交易行为法律规制研究[D];安徽大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张伟;关于内幕交易司法解释的几点建议[J];商业研究;2005年20期
2 郜庆;论完善我国归入权制度的必要性——从法律经济学的视野观察[J];长春工业大学学报(社会科学版);2005年02期
3 张邦辉,陆渝梅;内幕交易监管体系构建的法经济学分析[J];重庆大学学报(社会科学版);2004年02期
4 汤光华;中国股票市场:症结与出路[J];财经问题研究;1998年10期
5 蔡浙勇;内幕交易行为及其法律规制[J];财经理论与实践;1998年06期
6 刘细良;;论我国公司经理民事责任制度之完善[J];财经理论与实践;2006年04期
7 刘新荣;王丽辉;;证券内幕交易有关法律问题探讨[J];重庆科技学院学报;2005年04期
8 谢非;禁止证券内幕交易立法若干问题的探讨[J];当代财经;1998年07期
9 蔡奕;论证券内幕交易的界定[J];当代法学;1999年06期
10 董方军;论归入权的性质[J];当代法学;2002年03期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 左锋 邹军;[N];江苏法制报;2005年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 黄振中;美国证券法上的民事责任研究[D];对外经济贸易大学;2000年
2 章晓洪;股东派生诉讼研究[D];西南政法大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 佟桂玲;内部人短线交易收益归入制度研究[D];西南政法大学;2003年
2 李文莉;我国内幕交易的法律规制研究[D];安徽大学;2003年
3 刘邦兴;内部人短线交易归入权制度研究[D];清华大学;2003年
4 周毅;关于内幕交易、泄露内幕信息罪认定的若干问题[D];湘潭大学;2003年
5 祝鸿威;论公司归入权制度[D];中国政法大学;2004年
6 周湘梅;我国股市的败德行为及其对策研究[D];中南大学;2004年
7 张文;论董事竞业禁止义务[D];对外经济贸易大学;2005年
8 刘小玲;短线交易归入制度研究[D];西南政法大学;2005年
9 彭波;中国证券市场内部交易法律规制研究[D];对外经济贸易大学;2005年
10 周岩;试论股东代位行使短线交易归入权[D];华东政法学院;2006年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 鲁篱;证券民事赔偿若干问题探讨——兼评最高人民法院关于审理证券民事赔偿案件的规定[J];财经科学;2004年03期
2 于莹;;改革开放30年中国商法学研究回顾[J];当代法学;2009年01期
3 曹廷生;杨军;;“非法获取”内幕信息人员的身份解读[J];海南金融;2008年03期
4 罗海林;杨秀青;;我国反内幕交易立法之评析与建议[J];吉林工商学院学报;2010年01期
5 孔利强;梁凌;;试论我国内幕交易民事赔偿责任之完善[J];金融理论与教学;2011年06期
6 宁虹超;;浅议证券信息披露制度——以内幕交易为视角[J];黑龙江省政法管理干部学院学报;2009年06期
7 雷丽清;;如何界定内幕信息的范围及其特征[J];金融发展研究;2011年01期
8 王志刚;;10b-5规则下美国内幕交易规制的价值分析[J];中国证券期货;2011年06期
9 马建兵;任尔昕;;商法学研究动态与综述(2005.04—2006.07)[J];中国商法年刊;2006年00期
10 刘爱童;;证劵、期货内幕交易犯罪若干问题研究——以内幕交易、泄露内幕信息罪为视角[J];武汉理工大学学报(社会科学版);2012年04期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 马建兵;任尔昕;;商法学研究动态与综述(2005.04—2006.07)[A];中国商法年刊(2006)——合伙与合作社法律制度研究[C];2006年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 雷丽清;中美内幕交易罪比较研究[D];华东政法大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 曾阳辉;证券内幕交易罪研究[D];暨南大学;2010年
2 赖培聪;完善我国内幕交易民事责任的研究[D];沈阳师范大学;2011年
3 刘芳;我国内幕交易法律规制研究[D];吉林大学;2011年
4 张驰文;股指期货监管法律制度研究[D];华中师范大学;2011年
5 仉慧云;我国证券内幕交易法律规制研究[D];天津财经大学;2011年
6 李东骏;内幕交易及其法律规制[D];中央民族大学;2011年
7 陶慧琴;内幕交易民事责任的构成要件研究[D];中央民族大学;2011年
8 李昆;证券虚假陈述民事纠纷若干实践问题分析[D];华东政法大学;2011年
9 吕岳督;内幕交易罪若干问题研究[D];郑州大学;2011年
10 李琪;我国证券虚假陈述民事侵权诉讼制度研究[D];上海交通大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 韩松;违反证券法的民事责任及其立法完善[J];法律科学.西北政法学院学报;1995年04期
2 赵征兵,杜刚,王荆平;试论我国证券内幕交易法律约束机制及其完善[J];法学评论;1995年04期
3 胡荣国;论美国管制跨国内幕交易的程序法问题[J];法学评论;1998年03期
4 陈爽,周莉娟;美国证券法上的公开原则及其借鉴[J];法学;1994年02期
5 李麒;证券立法中的公开原则[J];法学;1994年12期
6 马登民,包雯;内幕交易罪的法学思考[J];法学;1995年01期
7 白建军;证监会60个处罚决定的实证评析[J];法学;1999年11期
8 ;关于《证券法》的缺陷分析[J];法学;1999年04期
9 王春峰,康莉;从“流动性陷阱”看我国通货紧缩的成因[J];国际金融研究;2000年02期
10 艾伦·格林斯潘,李文政;美国资本市场的演变[J];国际金融研究;2000年05期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 梁科兴;内幕交易若干问题探析[J];法律适用;2003年10期
2 张秀全,黄新;我国证券市场内幕交易的法律透视[J];河南省政法管理干部学院学报;2002年05期
3 曾涛;比较海峡两岸内幕交易制度[J];政法论丛;2002年02期
4 李良才;论内幕交易的认定及其民事责任[J];经济师;2004年11期
5 蔡奕;证券内幕交易界定的法律问题[J];特区理论与实践;2001年01期
6 黎玉;证券市场内幕交易的法律规制[J];中国律师;2003年07期
7 李命志;英美两国对证券内幕交易的认定及法律规制[J];中国金融;2003年22期
8 孙艳丽;试论证券内幕交易的若干法律问题[J];北京工业职业技术学院学报;2003年02期
9 冯果;内幕交易与私权救济[J];法学研究;2000年02期
10 姜丽勇;论内幕交易民事赔偿法律制度的建立[J];证券市场导报;2000年05期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黄飞雪;李延喜;何艳;;基于事件研究法的杭萧钢构的内幕交易[A];第五届(2010)中国管理学年会——会计与财务分会场论文集[C];2010年
2 曾坚;;美国禁止内幕交易立法中存在的问题及理论对策[A];首届贵州法学论坛文集[C];2000年
3 熊继宁;;Wiener关于法律控制的通讯理论[A];Systems Engineering, Systems Science and Complexity Research--Proceeding of 11th Annual Conference of Systems Engineering Society of China[C];2000年
4 熊进光;;证券欺诈民事责任制度研究[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
5 黎国智;黄建武;;个体行为法律控制探究[A];行为法学在中国的崛起[C];1993年
6 姚宏;;信息结构、风险偏好与盈余操纵行为——一次实验研究的结论[A];辽宁省哲学社会科学获奖成果汇编[2005-2006年度][C];2008年
7 黎国智;刘强;;领导行为法律控制探究[A];行为法学在中国的崛起[C];1993年
8 李亮;;论转基因生物的危害及其法律控制[A];2008中国环境科学学会学术年会优秀论文集(下卷)[C];2008年
9 章若龙;杨一平;;论企业职工个体行为的激励及其法律控制[A];行为法学在中国的崛起[C];1993年
10 戴卫清;;我国证券交易所公开谴责失效的成因与对策[A];2006中国科协年会第三分会场论文集[C];2006年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 本报记者 周翀;特力A内幕交易案:“割肉”亦难逃处罚[N];上海证券报;2009年
2 蒋悦音;乐看严打内幕交易呈现新动向[N];中国商报;2010年
3 本报记者 朱宝琛;尚福林:打击内幕交易是当前证券监管执法重点[N];证券日报;2010年
4 本报记者 申屠青南;尚福林:重点打击并购重组内幕交易[N];中国证券报;2010年
5 记者 陶俊洁 华晔迪 赵晓辉;打内幕交易,需“合力”打七寸[N];新华每日电讯;2010年
6 记者 朱宝琛;姚刚:努力从源头上减少内幕交易发生[N];证券日报;2011年
7 记者 詹奕嘉 孔博 赖雨晨;董正青获罪,查内幕交易有了“参照”[N];新华每日电讯;2009年
8 记者 陶冶;美证交会重拳出击内幕交易[N];金融时报;2009年
9 证券时报两会报道组;陈东征:建立内幕交易综合防控机制[N];证券时报;2010年
10 蒋悦音;举证倒置方能打击内幕交易[N];中国商报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 胡光志;内幕交易及其法律控制[D];西南政法大学;2002年
2 黄余海;中国证券市场内幕交易实证研究[D];复旦大学;2003年
3 顾永立;内幕交易规制对公司价值作用研究[D];复旦大学;2003年
4 邢颖;禁止证券欺诈法律问题研究[D];中国政法大学;2001年
5 许祥殊;证券法制演进比较研究[D];西南政法大学;2009年
6 黄宗福;内幕信息、市场操纵与证券市场监管[D];厦门大学;2008年
7 许伟河;基于市场反应、内幕交易、流通股结构的股权分置改革实证研究[D];对外经济贸易大学;2007年
8 宋玉臣;股票市场失灵与政府行为选择[D];吉林大学;2006年
9 徐军华;非法移民的法律控制问题研究[D];武汉大学;2005年
10 孟翔;证券信息披露标准比较研究[D];中国政法大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 赖培聪;完善我国内幕交易民事责任的研究[D];沈阳师范大学;2011年
2 张艳平;论我国内幕交易与行政处罚规制[D];中国政法大学;2011年
3 覃峰;我国内幕交易法律监管研究[D];湘潭大学;2003年
4 许征文;中美内幕交易法律制度比较[D];华东政法学院;2003年
5 杨眉;证券内幕交易民事责任制度研究[D];华东政法学院;2003年
6 张佳伟;内幕交易法不均衡规制模型分析[D];上海师范大学;2011年
7 李洁华;论我国证券内幕交易及其监管的法律问题[D];上海交通大学;2010年
8 葛岩;我国证券内幕交易民事责任制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2011年
9 戴健;内幕交易民事责任制度研究[D];华东政法大学;2011年
10 郭方;证券内幕交易法律控制研究[D];郑州大学;2004年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026