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《西南政法大学》 2003年
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论董事对第三人的独立责任

吴章敏  
【摘要】: 董事制度是各国公司法的中心。董事的义务与责任也是学者们关心的热点问题。我国目前对董事责任的探讨多集中在董事对公司的义务与责任上,而对董事对第三人的责任则关注较少。本文旨在对董事对第三人的责任进行探讨,以期完善董事责任制度,加强对董事的规制和第三人利益的保护。 全文共分为五个部分,约三万九千字。 第一部分 董事对第三人的独立责任概述 本部分首先介绍了董事对第三人独立责任的定义和特征,认为它是董事在执行公司事务时,因其过失的滥权行为致第三人损害时而应独立承担的法律责任。然后对董事对第三人的独立责任和公司的社会责任作了区分,认为后者体现为一种道德上的思潮,以利他主义为基础;而前者则是严谨的法律制度,以不侵害他人合法权利为基础。本部分还对世界各国的相关立法作了简介,并简要论述了这一责任的性质,指出董事对第三人独立责任是特别法定责任和一般侵权责任的混合。最后,论述了这一责任的意义,指出它有利于规制董事滥权行为和对大股东滥权形成制约。 第二部分 董事对第三人独立责任的理论基础 首先,本部分对法人本质学说进行了反思,指出法人实在说虽然较法人拟制说为优,但它反对个人主义,不太注重个人与团体的区别,容易忽视团体的特殊性而导致法人中的个性危机,这是确立董事对第三人独立责任的理论源头。接下来,分析了代表说和代理说的分野,指出,代表说成功地构造了法人的完整结构,但它忽视了董事在法人中的个性,无法公正地处理董事在执行职务中的滥权行为,从而要通过实施双罚制,在法人对董事执行职务的行为中的侵害行为承担责任的同时,要求董事也为其侵害行为向第三人承担责任。最后,分析了诚实信用原则的要求,从另一角度为董事对第三人独立责任提供了理论支撑。 第三部分 董事对股东的责任 本部分首先阐释了股东保护的重要意义。然后分析了董事在股东保护中的重要作用,指出随着现代公司中董事的地位和权限的增强,董事成了股东保护中的一个重要因素。接下来,指出传统公司法对股东的保护存在不足:在实体法方面,缺乏对董事滥权的制约措施,要通过董事对股东承担责任来弥补;在程序法方面,由于派生 诉讼存在缺陷,必须依靠实施股东对董事的直接诉讼来补充.接下来,本 部分阐述了股东作为第三人的理由,指出股东虽然是公司的出资者,但其 与董事之间并无法律关系,对董事而言他是第三人,并分析了董事对股东 的赔偿范围,指出应包括股东的直接损失与间接损失。最后,分析了董事 对股东的责任和控制股东义务之间的关系,认为两者都可以保护股东利 益,是可以互补的制度。 第四部分董事对债权人的责任本部分首先区分了公司的固有债权 人和非固有债权人.,认为两者与公司的关系并不一样,前者与公司存在债 权关系,后者因公司侵权而与公司发生法律关系,原本并没有直接的关联。 接下来,论述了董事对公司的非固有债权人承担责任的理由,认为这是民 法私权神圣和保护公司非固有债权人的绝对权的要求。接着分析了董事此 时向公司非固有债权人承担责任的构成要件:侵害行为发生在执行公司事 务时,董事有故意或重大过失,董事的侵害行为与公司非固有债权人的损 害之间有因果关系,公司非固有债权人受到损失.然后,分析了董事对公 司固有债权人承担责任的理论,认为可以从董事侵害债权的理论来解释, 认为董事对公司固有债权的存在是知道的,其侵害行为可以构成第三人侵 害债权。最后比较了董事对公司固有债权人承担责任与公司人格否认制度 之间的异同。 第五部分董事利益的保护本部分指出,董事执行公司事务时具有非 利己性,其意思受到一定制约,同时商业活动又复杂多变,为避免对董事 科加过大的风险导致董事危机的出现,要对董事的利益进行保护。同时指 出,应该建立董事诉讼费用辛}偿制度和董事责任保险制度来降低董事的职 业风险。
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