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《西南政法大学》 2003年
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美国公用事业管制法律制度改革及对我国的启迪

周林军  
【摘要】: 本论文对美国公用事业管制法律制度及变迁进行了尝试性的研究并试图以此为基础对我国公用事业管制改革提供借鉴。论文共八章,约23万字左右。这八章的基本思路通过上、中、下三篇逐次展述。凸现了一个主题内容下的三种分析方法和三个语境下的一种对话关系,即(1)围绕公用事业管制这一主题通过法律经济学的分析方法来建立一种经济学与经济法在“学术理论语境”下的对话关系;(2)围绕公用事业管制这一主题通过比较法学的分析方法来建立一种管制历史与管制现状在“制度变迁语境”下的对话关系;(3)围绕公用事业管制这一主题通过实证分析的方法来建立一种理论法学与应用法学在“中国现实语境”下的对话关系。因此,可以通过主题、方法、语境和对话这四个环节来把握本文的基本脉络。 上篇—“公用事业管制一般理论”包括“公用事业及其管制的一般性分析”和“公用事业管制基本理论探究”两章。它首先从介绍和分析公用事业的定义、范围、经济学特征、管制的定义、管制的基本特征、管制的结构要素、管制法律制度的功能和公用事业管制历史演进诸方面入手进行了一般性的理论分析。在列举和比较了一些国内外学者对管制所下的种种定义后,笔者给出了自己关于管制的定义。接下来文章论述了公用事业管制理论中最具标志性的“公共利益”和“自然垄断”理论学说。针对目前认为公用事业的自然垄断特征与政府管制有着必然因果关系的普遍学术观点,笔者提出了不同见解,认为公用事业管制产生的最早理论渊源是“公共利益”学说而非自然垄断理论,法律只能出于公共利益的原因对具有自然垄断地位的市场主体进行管制而不能出于自然垄断的缘故对自然垄断结构本身进行管制。文章接下来介绍和分析了斯蒂格勒的“管制俘获理论”和波斯纳、佩尔茨曼和贝克尔等学者的相关理论和学术观点。根据新制度主义经济学派的理论,文章对制度下的管制与管制中的制度之间的关系进行了论述并对美国公用事业管制的各种理论学说进行了评价。同时,文章对近些年我国在研究美国法律经济学过程中如何解决法律规范性与经济合理性之间的问题提出了自己看法。 中篇—“美国公用事业管制法律制度研究”包括“美国公用事业管制法律制度的变迁”、“美国公用事业管制机构、程序和内容”和“美国公用事业管制改 革与制度创新”三章。在简要回顾和分析了美国公用事业管制制度的缘起、社 会和政治思潮、学术背景、管制立法、管制的阶段性演进、管制的“鼎盛”时期 一罗斯福“新政”以及之后的放松管制运动后,笔者通过一些重要法律案例分 析了美国公用事业管制法律的制度特征,包括公用事业管制的宪法基础、法律冲 突与解决、公用企业的基本义务和权利、法定管制目标、立法特点、司法审查等。 之后文章介绍和分析了美国独立管制机构的历史形成、组织结构、职责范围、法 律地位和管制程序等。文章还从经济管制和社会管制的角度分析了美国公用事业 费率管制、市场进出管制、环境、卫生、安全及健康管制等内容和立法情况。在 该篇的最后一章,笔者介绍了近几十年来公用事业管制改革方面一些新的学术理 论、管制模式和实践手段。阐述了德姆塞茨、波斯纳、鲍莫尔等学者关于自然垄 断情况下厂商之间的竞争实现资源优化配置的理论研究成果并对鲍莫尔、潘萨、 维利格和李特查尔德等学者提出的“可竞争市场理论”、激励性的“最高限价管 制模型”、“标杆比较模式”进行了介绍。同时,文章从正反两方面分析了“管 制时滞刀现象和如何在公用事业行业中建立竞争性市场结构的问题并且对公用 事业中自然垄断业务、具有竞争潜力的业务、市场结构类型和相应管制方法进行 了理论描写并且对上述理论的正当性和不足之处进行了分析和评价。然后,文章 介绍并评价了美国管制立法改革中的一项非常重要的制度性和程序性创新一 经济合理性审查。在本篇的最后,笔者运用了经济学理论中的“恩格尔系数”定 理解释了美国乃至当今世界管制立法的新趋势。 下篇一“思考与展望:中国公用事业管制法律制度的改革与创新”包括“公 用事业管制若干法律问题的思考”、“中国公用事业管制法律制度的改革与创新” 和“重庆市xx片区供水特许经营授权书的实证分析”三章。首先,笔者针对公 用事业管制过程中八个具有普遍性的法律理论问题进行了探讨并试图从一些新 的角度提出自己的观点。之后文章列举并分析了我国公用事业管制过程中的五个 方面的主要问题并针对这些问题提出了我国公用事业管制法律制度的改革与制 度创新方面的具体建议。在最后一章中,笔者介绍了亲身经历的一个案例并运用 前面章节里的一些学术原理和法律规范对该案例进行了实证的分析。
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