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《西南政法大学》 2005年
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独立董事制度研究

裴明学  
【摘要】:公司治理问题是近年来公司法学研讨的热点问题,而美国经济在上个世纪90年代所表现出来的强劲势头,使得世界各国均对其公司治理机制表现出极大的关注。尤其是由美国最先创设的,作为一元制公司治理结构自我改良的独立董事制度更是成为了全球公司治理改革探讨的焦点。我国亦在2001年,通过证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)开始正式引入独立董事制度。但是,在三年多的独立董事制度实践中,中国的独立董事制度并没有实现中国证监会最初引进这一制度的初衷。因此,国内呼吁废除独立董事制度,认为独立董事制度已经失败的学者日渐增多。在国际上,由于美国“安然事件”的发生,独立董事制度在其发源地亦遭到众多学者的口诛笔伐。那么独立董事制度因何而产生,因何而发展,在世界尤其是在中国又将何去何从?对这一问题的研究需要考察独立董事制度的理论依据、独立董事制度在世界各国,包括中国的实践情况,在此基础上对这一制度本身的价值进行论证,才能在众说纷纭中理清思路,正视现实,为独立董事制度的完善提出可供参考的设计方案。正是基于这一认识,作者认为对独立董事制度的研究具有重要的理论和实践价值。本论文以这一当代经济学和法学研讨的焦点问题为研究对象,对中外独立董事制度的相关理论以及实证研究结果进行分析,全面探讨独立董事制度的形成背景、支撑理论及运作机制等问题。论文共分五章。 第一章 独立董事的概念及其起源 本章阐述了独立董事的概念并对独立董事制度的起源作了分析。该章首先探讨了独立董事这一概念的相关问题,指出,“独立董事”一词最早可以溯源至上世纪30、40年代美国的“非雇员董事”。其后,美国公司“内部人控制”的现象日益严重促使理论界和实务界均强调加强董事会的外部性,由此出现了“外部董事”;到了上世纪90年代,通过对董事会改革的推进,美国正式确立了“独立董事”这一概念。但是,时至今日,对于“独立董事”这一概念的定义,尚未有一个统一的、权威的描述。各国法律通常采用三种方式来对独立董事的概念下定义:一是概括式;二是列举式;三是概括式加列举式。但事实上,概括式的定义在实践中并不那么重
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D912.29

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前2条
1 陈华;姜晓华;;独立董事制度构建:境外经验及启示[J];金融会计;2007年05期
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 权明富;移动通信运营企业服务有效性研究[D];中南大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杨婧;论我国公司治理中独立董事和监事会制度的并存监督模式[D];华东政法大学;2010年
2 郑燕敏;我国独立董事制度研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
3 李钊;公司控制权的法律规制[D];首都经济贸易大学;2011年
4 詹勃长;论独立董事的民事责任[D];西南政法大学;2011年
5 武敏;我国上市公司独立董事的独立性研究[D];南昌大学;2011年
6 李希;论我国上市公司独立董事制度[D];安徽大学;2011年
7 肖志明;独立董事独立性研究[D];西南政法大学;2007年
8 艾卉;论我国公司治理中的独立董事制度[D];华东政法大学;2008年
9 谢小军;独立董事制度对公司治理效率的影响研究[D];湖南大学;2009年
10 路丹;独立董事制度研究[D];黑龙江大学;2009年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 程乃胜;;何谓法理学——读庞德的《法理学》(第一卷)[J];安徽大学法律评论;2004年02期
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4 张本英;评英国“1830年代理论家”[J];安徽大学学报;2003年05期
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7 吕明;;现代律师制度功能新探[J];安徽教育学院学报;2006年01期
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10 徐宝华;;公司转投资中关联关系的法律规制[J];安徽广播电视大学学报;2007年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 于兆波;;包容特征的法治基础与法治保障[A];北京精神:构建精神家园 提升文化软实力——第五届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛论文集[C];2011年
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3 温俊彬;;略论可持续的生产与消费方式[A];黑龙江省生产力学会年会论文集下册[C];2007年
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7 柯华庆;;法律效率论[A];2008年度(第六届)中国法经济学论坛论文集(上)[C];2008年
8 晏鹰;朱宪辰;;理解诺斯制度分析理论的变化[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
9 王汉生;;效用度量的新方法及其度量结果[A];陕西省外国经济学说研究会2010年年会“西部大开发10年”专题研讨会论文集[C];2010年
10 田春雷;;论企业社会责任的实行——以企业社会责任性质分析为视角[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
2 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
3 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年
4 张玉堂;边沁功利主义分析法学研究[D];华东政法大学;2010年
5 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 赵宁;罪状解释论[D];华东政法大学;2010年
7 陈玲;背信犯罪比较研究[D];华东政法大学;2010年
8 刘源;论我国犯罪构成结构之完善[D];华东政法大学;2010年
9 谢银玲;上市公司对外资敌意并购之反收购对策研究[D];华东政法大学;2010年
10 李冠群;论国际私法系统视野下的最密切联系原则[D];大连海事大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 邵江婷;基于社区发展的我国农业生态补偿法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
3 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
4 吴薇;鄱阳湖区域水资源可持续发展法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
5 张磊;我国水产品质量安全监管法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
6 王朋良;基于渔民视角的相互制渔业保险模式研究[D];华中农业大学;2010年
7 游振华;种子产业链企业合作绩效影响因素实证研究[D];华中农业大学;2010年
8 董海宁;环境侵权损害赔偿社会化研究[D];山东科技大学;2010年
9 肖彦梅;煤炭企业跨区域扩张能力评价与决策方法研究[D];山东科技大学;2010年
10 张璐;论企业社会责任及其承担[D];山东科技大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 叶祥松;关于现代公司治理结构的两个基本问题[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2001年04期
2 龙卫球;李清池;;公司内部治理机制的改进:“董事会-监事会”二元结构模式的调整[J];比较法研究;2005年06期
3 谢朝斌;论独立董事责任保险制度[J];北京工商大学学报(社会科学版);2004年04期
4 张冰;论中国上市公司独立董事报酬的法律规制[J];北京科技大学学报(社会科学版);2002年04期
5 胡正华,宁宣熙;服务链概念、模型及其应用[J];商业研究;2003年07期
6 段存广;霍佳震;;独立董事制度与我国上市公司治理结构的完善[J];商业研究;2006年18期
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8 童卫华;石美娟;刘冬;吴佩旆;;中国上市公司高管人员报酬信息披露研究[J];重庆大学学报(社会科学版);2006年05期
9 陈正旭,王志强;独立董事制度的本土化[J];财经科学;2005年02期
10 马金城;独立董事制度:国际经验及其借鉴[J];财经问题研究;2002年08期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 朱慈蕴;金明义;;国际经验的借鉴:评我国独立董事制度之引进[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 林喆 于萍;[N];中国改革报;2009年
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5 王慧卿;[N];第一财经日报;2009年
6 记者 徐启生;[N];光明日报;2009年
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8 记者 张欢;[N];上海证券报;2010年
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10 证券时报记者 向南;[N];证券时报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 邓菊秋;独立董事制度研究[D];四川大学;2002年
2 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
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5 张若钦;资本社会化及其相关制度比较研究[D];中共中央党校;2005年
6 杨海芬;现代公司董事会治理研究[D];四川大学;2005年
7 刘惠萍;基于委托代理理论的独立董事制度相关运行机制研究[D];天津大学;2005年
8 杨文珠;股份有限公司监事会制度的重构[D];对外经济贸易大学;2006年
9 王林清;公司内部监督机制法律构造研究[D];中国政法大学;2006年
10 黄福宁;上市公司经理人员薪酬的法律规制[D];中国政法大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郑学军;独立董事制度研究[D];厦门大学;2001年
2 程冰;完善我国上市公司独立董事制度的研究[D];西安理工大学;2005年
3 田根成;独立董事任免制度比较研究[D];华东政法学院;2005年
4 霍春龙;论服务型政府的内涵[D];吉林大学;2005年
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6 贺福春;韩国公司治理问题研究[D];中国政法大学;2005年
7 张庆生;我国上市公司引入独立董事制度的法律分析[D];黑龙江大学;2006年
8 莫洁;我国推行独立董事制度的现状研究[D];四川大学;2006年
9 沈剑;论我国上市公司独立董事制度的现状与完善[D];兰州大学;2006年
10 王薇;独立董事的“独立性”研究[D];中国政法大学;2006年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前4条
1 万红波;陈婷;;独立董事财务背景与公司风险承受能力的相关性[J];财会月刊;2012年18期
2 王云辉;;上市公司独立董事制度和违规行为实证研究[J];绿色财会;2011年01期
3 高启然;郭楠;张晓萌;;监事会与独立董事职能的比较分析[J];吉林省教育学院学报(上旬);2013年09期
4 王德禄;李晓威;;我国上市公司公司治理效率研究[J];商品与质量;2011年S1期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 赵小红;移动新服务概念开发的模型研究[D];东华大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郑燕敏;我国独立董事制度研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
2 于志刚;南山集团客户关系管理系统的设计与实现[D];山东大学;2010年
3 李晓威;资本结构的影响因素与公司治理效率的关系研究[D];天津商业大学;2011年
4 周彩虹;独立董事制度对我国上市商业银行盈利能力的影响研究[D];云南民族大学;2011年
5 龙惠;福建高星级酒店员工服务有效性的影响因素研究[D];华侨大学;2011年
6 曾惜;独立董事制度对公司业绩的影响研究[D];西南财经大学;2011年
7 徐静茹;独立董事激励机制的法律思考[D];华侨大学;2011年
8 于纯海;经济转轨中俄罗斯公司治理研究[D];哈尔滨工业大学;2007年
9 张兴华;服务创新能力、创新战略与创新绩效的实证研究[D];兰州大学;2010年
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【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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3 吕伶俐;进一步完善独立董事制度[J];政策;2002年09期
4 邓郁松;完善我国独立董事制度的政策建议[J];特区理论与实践;2003年03期
5 罗光宇;论我国独立董事制度的建立及完善[J];理论学刊;2005年11期
6 漆多俊;独立董事制度:公司社会化的一种制度回应[J];上海政法学院学报;2005年05期
7 蔡云;江苏上市公司独立董事制度实施情况的调查分析[J];唯实;2005年03期
8 沈宁;;论我国上市公司独立董事制度[J];山西青年管理干部学院学报;2006年01期
9 关冲;;上市公司独立董事制度实施中的问题及对策[J];党政干部学刊;2007年04期
10 徐文静;;从产权制度谈我国独立董事制度的建立[J];芜湖职业技术学院学报;2009年03期
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1 李明辉;;从独立董事制度在大陆法系国家(地区)的移植看公司治理的国际趋同问题[A];当代会计评论(第2卷第1期)[C];2009年
2 周娟;;独立董事制度及相关问题研究述评[A];中国会计学会2007年学术年会论文集(上册)[C];2007年
3 李松涛;毕秀水;于洋;;不完全契约与契约的完全——关于独立董事制度的几点思考[A];国有经济论丛2001——“企业家与专家高层论坛:国企改革新思路学术研讨会”论文集[C];2001年
4 郭晓红;;试论独立董事制度的缺陷及发展对策[A];2003年福建省会计学会理论研讨论文专辑[C];2003年
5 张国芬;;试论独立董事制度[A];纪念房地产开发会计学术委员会成立十周年论文集[C];2004年
6 张瑜;;独立董事制度的有关情况及若干问题探讨[A];2006年度中国总会计师优秀论文选[C];2007年
7 叶祥松;;独立董事制度若干问题[A];与时俱进 开拓进取(下)[C];2002年
8 王妍;荆德刚;;现阶段完善我国上市公司独立董事制度的构想[A];国有经济论丛2001——“企业家与专家高层论坛:国企改革新思路学术研讨会”论文集[C];2001年
9 浦增平;;初谈独立董事制度的完善[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
10 李晓斌;张彩蓉;;试论说上市公司独立董事制度 兼谈对《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(征求意见稿)》的几点看法[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
2 党文娟;独立董事制度、治理行为与激励机制研究[D];重庆大学;2008年
3 邓菊秋;独立董事制度研究[D];四川大学;2002年
4 邵少敏;我国独立董事制度:理论分析和实证研究[D];浙江大学;2004年
5 刘惠萍;基于委托代理理论的独立董事制度相关运行机制研究[D];天津大学;2005年
6 毛志宏;独立董事制度与会计透明度相关性的实证研究[D];吉林大学;2006年
7 王金全;我国上市公司独立董事制度有效性研究[D];暨南大学;2006年
8 李红琨;我国上市公司独立董事制度研究[D];西南财经大学;2009年
9 申富平;独立董事制度有效性保障问题研究[D];河北大学;2007年
10 肖曙光;我国上市公司独立董事制度的功能研究[D];中南大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 曹雁翎;中国独立董事制度的再思考[D];东北财经大学;2005年
2 魏俊峰;上市公司独立董事制度研究[D];郑州大学;2005年
3 赖素鸿;企业独立董事制度及执行力研究[D];湖南大学;2006年
4 马书庆;独立董事制度研究[D];苏州大学;2003年
5 张同功;中外独立董事制度的比较与借鉴[D];中国海洋大学;2003年
6 兰永湖;中国上市公司治理结构中独立董事制度分析[D];中国社会科学院研究生院;2003年
7 李静;我国独立董事制度存在的问题及对策研究[D];合肥工业大学;2008年
8 郭远芳;我国上市公司独立董事制度研究[D];长春理工大学;2006年
9 李炬;独立董事制度在我国上市公司的运用研究[D];昆明理工大学;2007年
10 周拥军;对完善我国独立董事制度的构思[D];山东大学;2008年
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