收藏本站
《西南政法大学》 2007年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

工业版权研究

何炼红  
【摘要】: 历史上,基于利益平衡的政策目标,知识产权领域确立的是以版权和专利为基础的两极结构保护体系。随着科学技术的发展,出现了有别于传统文学艺术作品和发明的新型客体,如工业品外观设计、计算机软件、集成电路布图设计、数据库等,它们介乎作品和发明之间,兼具表达性与功能性双重属性。针对这些功能性作品,各国立法从不同方面朝着工业版权保护的方向发展。然而,国内目前针对工业版权所从事的基础理论研究几乎是空白。在国外,这一领域尽管也有一些初步的研究成果指出了亟待关注的问题,但提出的解决思路是不现实的,无法解决我们所面临的实际问题。在这个领域,尚存在巨大的研究和实践发展空间。基于这样一个前提,本人选择了工业版权这一富有挑战性的内容为博士论文的选题,旨在对工业版权的概念、地位、渊源以及工业版权保护的目标、原则和激励机制等问题进行开拓性的研究,为其探寻一种合理的理论解释和制度保护框架。 正文的内容共分为九章。第一章界定了工业版权的概念、性质与功能,这是本文研究的逻辑起点;第二章、第三章和第四章从制度层面和理论层面分别考察了工业版权保护的演进历程,从而揭示出工业版权作为第三知识产权范式存在的应然性和实然性;第五章和第六章分别论证了工业版权制度存在的经济学和生态学依据,为工业版权制度的构建夯实了理论基石;第七章、第八章和第九章具体回答了如何构建一种以市场为导向的工业版权制度,这是本文的最终落脚点和现实意义之所在。 第一章——工业版权概论。本章通过界定工业版权的概念、性质与功能,回答了工业版权是什么的问题。 本文认为,工业版权是民事主体针对功能性作品享有的专有权利或禁止他人非法使用功能性作品而享有的合法利益。“功能性作品”作为工业版权的客体,兼具表达性和功能性双重内涵,由此使得工业版权区别于传统的版权和专利权。工业版权从广义上理解,不仅包括专有权利,也包括合法利益。“专有权利”是指由专门工业版权法具体界定了内容的排他权利,“合法利益”则是指专门法律没有明确规定,但是民事主体可以依据反不正当竞争法或者基于民法基本原则寻求保护的一种市场先行利益。将工业版权作专有权利和合法利益的界分,并以此为前提构建工业版权的法律保护机制,这对于正确认识工业版权制度存在的必要性及确立恰当的知识产权保护水准无疑具有极其重要的意义。 工业版权是以功能性作品为客体的权利束,从外延上而言,可以列举为技术绘图设计权、工业品外观设计权、计算机软件设计权、数据库汇编权、集成电路布图设计权等一系列具体权益。因此,工业版权在性质上为一种权利类型,能够涵摄介乎版权与专利权之间的这些权利概念。它不仅能为既有的权利形式提供更加有力的解释和制度上的统摄,还能够在权利发展的意义上为新型权利的创设提供合理性论证,是对既有知识产权理念和制度的拓展和超越。 第二章——工业版权制度的变迁。本章对工业版权制度产生和发展的历史源流进行梳理,回答了工业版权制度为什么会出现的问题。 研究表明,19世纪的国际知识产权体系是以《巴黎公约》和《伯尔尼公约》为基准,以专利模式和版权模式为主导的一种二极结构。《巴黎公约》所规定的工业产权,整体上适用于工商业活动领域的产品,《伯尔尼公约》规定的版权,则调整文学艺术领域的作品,由此,为各自不同的保护客体划定了一条外部界线。然而,随着科学技术的发展,边缘领域不断繁衍的功能性作品却超出了这个传统的保护框架。在实践中,立法回应是,要么是歪曲传统的版权或专利模式来提供保护,要么是盲目创设一种新的专有权利来满足其特别需要。前者往往会破坏原有知识产权的激励结构,软件的版权保护、外观设计的专利保护就是这方面的例证;后者则容易导致知识产权的非理性扩张,这也就是数据库特别权利为什么会招致众多非议的原因之所在。显然,在21世纪的信息时代,传统的知识产权制度框架日益显得陈旧且功能紊乱,难以满足创作者、发明者和投资者的需要。我们应采用发展的眼光去认识和理解工业版权制度在知识产权体系中的准确定位,以期为技术创新而设计的法律激励机制更好地实现私人利益和公共利益之间的平衡。 第三章——工业版权在现有知识产权体系中的定位。本章解决的是工业版权的法律地位问题。 分析显示,不管是版权还是专利,从权利的中心区域到边缘区域,保护力度都会呈现出一种由强到弱的递减趋势,二者在保护范围上其实存在一种“模糊性”。由于功能性作品具有双重特性,使得它们处于版权和专利领域的弱保护边缘,且专利保护和版权保护二者之间并没有一个清晰划定的界限,实际上只有一个互相渗透的界限,从而为工业版权的出现提供了滋生的土壤。文章的分析进一步说明,版权领域和专利领域存在一种交叉重叠的关系而不是彼此完全独立的关系,工业版权是两个传统保护模式交叉融合而产生的一个独立的知识产权领域。在二者的重合区域,工业版权作为一个群体构成了一个潜在自治的实体。 工业版权的存在瓦解了传统知识产权体系的二极结构。然而,当今的知识产权法却未能有效地回应它所提出的挑战。由于专利和版权模式在处理边缘性客体时存在固有的理论缺陷,知识产权保护主义势头的发展必然会导致知识产权重叠保护现象的出现。文章继而以案例分析为进路,分析了知识产权重叠保护的成因及现状,首次系统剖析了知识产权重叠保护所具有的负面效应,论证了这一现象的存在背离了知识产权的平衡政策目标,将会直接导致知识产权正外部性的内在化、知识产权激励机制的破坏和知识产权实施成本的增加。从而在实践层面为工业版权制度存在的必要性找到了立论依据。 第四章——功能性作品版权保护的理论探源。本章从理论层面回答了工业版权存在的应然性。 功能性作品处于版权和专利权交叉重叠处这样一个脆弱的部位,但是它为何得以在版权领域长期存在?面对这种困惑,本文经过梳理得出的结论是:首先,从功能性作品版权保护产生的理论基础而言,尽管功能性作品的法律保护与功利主义版权政策有关,洛克的财产观为版权可以保护功能性作品提供了合理的解说,然而以“书”的形式所体现的功能性作品—开始即被归属于版权范畴而不是专利权领域,则只能说是一种习惯的影响。其次,从功能性作品版权保护的理论变迁过程来看,从1859年美国的贝克诉塞尔登一案,确立版权排除功能性内容这一理论,到利用思想与表达规则作为事实汇编作品的理论基础,再到Feist一案中为汇编作品的保护附加了一个创造性条件,这些理论变迁所最终实现的效果只是替代了习惯意义上所存在的范畴区别。最后,随着以计算机程序为代表的一系列新型功能性作品的出现,显然再次打破了传统的功能性作品版权保护既有的理论平衡,凸显的了相关的矛盾,诸如版权法定义模糊、版权理论存在冲突、版权习惯面临困惑等。因此,重估习惯的力量,对于我们分析问题、解决问题无疑可以发挥重要的作用。 上述发展历程,表明了功能性作品现象的必然性和版权制度选择的偶然性。既然功能性作品的现存规则并非当然如此,而是在其发展过程中存在着多种可能性。那么,在版权和专利之间,也完全有可能形成一种第三知识产权制度,为更为广泛的且自成一体的功能性表达提供特别保护。 第五章——工业版权保护的制度经济学基础。本章从合理定位市场功能和法律功能的视角,回答了如何选择工业版权制度的规制手段。 通过审视工业版权法律保护的演进历程,我们可以发现这样一种经验主义现象:一旦某一产业的创新成果出现市场领先时间短缺时,必将导致创新市场失灵,进而引发政府对该产业进行法律干预。常规的干预反应是,创设一种新的独占财产权制度以提供人为设定的市场领先时间。问题是,在边缘领域,市场领先时间的不足和确立工业版权制度授予独占财产权之间,是否有一种必然的逻辑关系存在?本文认为,一种以市场为导向的工业版权制度,应当充分发挥不同激励机制所具有的功效。 首先,我们必须正视竞争市场中的默认规则作为第一层级的制度所发挥的事实激励作用。当默认规则确保了市场领先时间,能成功地协调创新主体和使用者之间的关系时,就不会存在创新领域的投资不足问题。其次,边缘创新领域一旦出现市场失灵,工业版权法作为第二层级的制度就有着介入的必要。不过,我们也要理性地选择具体的解决方案,工业版权保护机制有激励支援型和激励创设型之分。其中,激励支援型机制选择行为规制手段,对法律制度中总结出的稳定违法行为类型直接进行规制,以支援市场回复其自身应有的激励效应;激励创设型机制采取的是物权性规制手段,通过制度设计人为地创设创新成果开发的激励机制。只有当市场本身激励不足、也不存在可以替代保护的法律机制时,我们才考虑建立激励创设型机制的需要。对于工业版权领域这两种激励机制的构建,将在第八章和第九章进行具体研究。 第六章——工业版权保护的信息生态学依据。本章回答了如何引入信息生态观,以实现工业版权研究方法上的突破和理论上的创新。 知识产权保护与信息生态系统之间存在着一种内在的、必然的联系,那就是创设知识产权制度的根本目的在于促进知识信息的创造和传播,如果知识产权保护失衡,将直接导致信息生态环境的恶化。本文认为,立足于信息生态学的视野,将有助于我们采用一种全新的理念来审视工业版权保护体系。其一,用信息生态观指导工业版权保护观念的创新,即:基于信息生态的多样性构建知识产权多元保护模式、从生态的关键性“物种”视角关注公共利益的分享、运用信息生态的协调演化规律指导工业版权保护水平的调适、立足信息生态的地域性参与工业版权领域国际规则的制定。其二,引入复杂性理论和方法,用系统化的思维指导工业版权保护框架的重组,即:健全工业版权保护体系,为之提供一个广泛全面的制度框架;把握工业版权的平衡点,实现工业版权体系的自我修正与自我完善;从生态学的立场,关注工业版权政策可能产生的溢出效应。 总之,信息生态观的引入,将有助于我们关注工业版权体系内各个组成部分之间的相互关系及共同目标,将二元或者对立的方法转变为系统的方法,以审视和改进现有的工业版权制度。 第七章——工业版权制度的目标和原则。本章回答了如何从政策科学的立场,为工业版权保护确立一个宏观的制度框架。 从国家层面而言,知识产权制度是一个社会的政策工具,是一个国家根据现实发展状况和未来发展需要而作出的公共政策选择和安排。目前,党中央提出了增强自主创新能力、建设创新型国家的重大决策。工业版权的制度取向必须和国家的这一重大战略决策相吻合,其基本目标应兼顾以下两个方面:其一,建立合理的激励机制,有效地促进科技创新;其二,鼓励创新知识的公开和传播,促进科技成果的有效利用。 工业版权制度的基本原则不仅在实质上要集中体现工业版权制度的价值目标,而且在形式结构上要为市场中创新成果的生产、流转和使用提供一个较好的保护框架。具体而言,工业版权制度的基本原则包括表达性成份与功能性成份混合保护原则、创作者与投资者均受益原则、使用取得与注册登记相结合原则、保护期限与市场代谢频率相协调原则、管理模式灵活高效原则。 第八章——激励支援型工业版权保护机制。本章回答了在不依赖专有权机制的前提下,法律如何为恢复市场激励提供一种有效的支援手段。 激励支援型工业版权保护机制主要是通过《反不正当竞争法》来实现。边缘领域的盲从模仿行为不合法地侵占了创新主体的市场先行利益,导致了创新市场的失灵,应由反不正当竞争法对其进行规制,以支援市场回复其自身应有的激励效应。通过比较分析英美法系和大陆法系国家对盲从模仿行为的法律规制情况,本文认为,日本对于《反不正当竞争法》所进行的改革,即:把非法缩短创新产品的生存周期从而剥夺了投资者投资回报的模仿行为作为规制对象,在一个有限的期限内相对禁止对他人对新产品的外形进行盲从复制,为我们合理保护边缘领域的智力成果,提供了一种可供借鉴的方法。 我国《反不正当竞争法》禁止仿冒知名商品的规定适用范围狭窄,并不能规制一般的盲从模仿行为。因此,《反不正当竞争法》有必要增列盲从模仿行为为一种独立的不正当竞争行为,其表现形式是不正当模仿他人特有商业成果或者进行仿冒商品交易;同时,应规定以下四种除外情形:超出了规制期限的模仿行为、有实质性改进的模仿行为、独立开发相同或相似商业成果的行为以及善意交易仿冒商品的行为。 第九章——激励创设型工业版权保护机制。本章回答了如何运用体系化的思维指导工业版权专门立法;如何通过产权规则与责任规则的有机契合,实现创新资源的高效传播和利用。 激励创设型工业版权保护机制通过工业版权专门立法的方式来实现。本部分首先从制度经济学的角度分析了,在工业版权专门立法的过程中,一定要关注法律改革的实际效果。由于路径依赖的原因,制度变迁在很大程度上受制于最初的条件和原生环境的制约,历史和利益集团政治在制度变迁过程中发挥着重要的作用。不过,这并不妨碍我们运用体系化的思维,指导工业版权保护框架的构建。我们首要的是要形成一种工业版权的保护意识。可以采取现实主义的方案,进行渐进式改革,分部门进行立法改进,以最终实现体系化的整合。具体来说,可以分为以下三种情况分别进行改革:一、完善集成电路布图设计专门立法;二、进行外观设计和计算机软件专门立法;三、待时机成熟时进行数据库特别立法。 其次,由于专门立法创设的工业版权是一种受产权规则保护的权利,本部分接下来的内容论证了责任规则对产权规则的校正功能,认为只有实现产权规则与责任规则的良性互动才能实现创新资源的高效开发和利用。因为,传统的法经济学理论认为,交易成本是选择产权规则和责任规则的决定性因素,当权利的交易成本较低时用产权规则来保护较为有效;而当权利的交易成本较高时则用责任规则来保护较为有效。上述观点仅仅在交易各方之间的交易成本很高,而法院决定损害补偿所需的信息成本很低的情况下才正确。然而,知识产权不仅存在交易成本较高的问题,信息成本同样也很高,单一的产权规则保护或责任规则保护并不完全适合于知识产权领域。知识产权集体管理模式以产权规则为基础,通过订立合同的方式形成责任规则得以成功运作,从而实现了产权规则与责任规则之间的有机契合。 最后,本章对工业版权领域一种新的发展新态势——自由软件联盟的copyleft规则进行了实证分析,进一步论证了产权规则与责任规则的良性互动可以在实践中焕发出蓬勃的生机与活力。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D913;D912.29

手机知网App
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 季媛月;;论我国《反不正当竞争法》的缺陷——兼评我国反不正当竞争法的一般性条款[J];群文天地;2011年12期
2 ;省政府办公厅关于印发实施江苏省知识产权战略纲要2011年行动计划的通知[J];江苏省人民政府公报;2011年15期
3 张天印;;国际贸易形势下我国的平行进口问题略谈[J];经营管理者;2011年17期
4 徐飞;;诚实信用原则在知识产权保护中的适用[J];中国外资;2011年16期
5 赵爱玲;;法国“拉菲”的中国保卫战[J];中国对外贸易;2011年07期
6 陈亚林;邓海英;;论创意产业知识产权保护的正当性[J];特区经济;2011年09期
7 阳贤文;;建立深圳知识产权交易平台之探析[J];特区实践与理论;2011年03期
8 臧兴东;曾璟;;析传统知识权的概念及特征[J];贵州警官职业学院学报;2011年03期
9 李晨;丁心;;基于TRIPS协议的中国知识产权法完善作用[J];编辑之友;2011年07期
10 黄自飞;;关于反不正当竞争法在对商业秘密保护的应用[J];经营管理者;2011年16期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黄武双;于帮清;;论反不正当竞争法对知识产权的附加保护[A];中国知识产权发展战略论坛论文集[C];2005年
2 张清奎;;医药科技创新与知识产权战略[A];2009年中国药学大会暨第九届中国药师周报告集[C];2009年
3 张红;金晓晨;;知识产权保护边境措施中的平行进口问题[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(三)[C];2004年
4 张红;;知识产权保护边境措施中的平行进口问题[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(四)[C];2005年
5 Carlos A.Primo Braga;Carsten Fink;Claudia Pazsepulveda;姜丹明;何越峰;杨红菊;宋建华;张永华;;知识产权和经济发展[A];专利法研究(2002)[C];2002年
6 贾春海;;档案信息咨询服务中的知识产权保护初探[A];中国档案学会第六次全国档案学术讨论会论文集[C];2002年
7 胡志强;;中德知识产权请求权制度比较[A];中国律师2000年大会论文精选(下卷)[C];2000年
8 谢建平;徐建平;王洪海;;蛋白质组有关的知识产权保护[A];中国生物化学与分子生物学会第八届会员代表大会暨全国学术会议论文摘要集[C];2001年
9 林逸平;;学会学术交流与知识产权保护[A];2007广东省学会研究会年会论文集[C];2007年
10 罗菊华;;植物发明在美国和欧洲的知识产权保护简介[A];实施国家知识产权战略,促进专利代理行业发展-2010年中华全国专利代理人协会年会暨首届知识产权论坛论文集[C];2010年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 中国政法大学副教授 法学博士 孙颖;反不正当竞争“动态保护”知识产权[N];中国知识产权报;2008年
2 本报记者 李群 整理;专家学者热议—— 商业诋毁构成要素与知识产权保护[N];中国知识产权报;2010年
3 李明德;知识产权:要重视保护更要重视利用[N];法制日报;2008年
4 十方;知识产权保护:中国在埋头工作中成绩斐然[N];光明日报;2007年
5 陈晓春;《反不正当竞争法》保护知识产权作用的思考[N];中国工商报;2007年
6 记者 刘仁刘珊 实习记者 王广文 通讯员 孙礼勇;五大战略重点相互促进相得益彰[N];中国知识产权报;2008年
7 本报记者 吴珊红;知识产权为激励创新保驾护航[N];国际商报;2007年
8 晨晓 王龙 整理;保护知识产权宣传周多项活动“合奏”知识产权保护主题[N];中国新闻出版报;2005年
9 刘佳;中国知识产权保护需要“理解”[N];北京商报;2007年
10 梅新育;知识产权之争中国需要奉陪到底[N];国际商报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 何炼红;工业版权研究[D];西南政法大学;2007年
2 周汨;知识的非竞争性、知识产权保护与中国技术进步[D];湖南大学;2011年
3 杨梦泓;知识产权保护、产业集聚与经济增长[D];浙江大学;2011年
4 张耕;民间文学艺术的知识产权保护研究[D];西南政法大学;2007年
5 吉田庆子;中日反不正当竞争法比较研究[D];西南政法大学;2006年
6 管汉晖;与贸易相关的知识产权保护与经济增长[D];浙江大学;2005年
7 刘晓东;知识产权与软件产业市场结构[D];浙江大学;2005年
8 余长林;知识产权保护与发展中国家的经济增长[D];厦门大学;2009年
9 倪海青;知识产权保护、吸引FDI与东道国创新[D];南开大学;2009年
10 蒋玉宏;知识产权制度对城市竞争力的影响[D];同济大学;2008年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 蒋虹;论反不正当竞争法对知识产权保护的作用[D];华东政法学院;2001年
2 左宗顺;反不正当竞争法视野下的地理标志保护问题研究[D];上海交通大学;2008年
3 杨晓玲;反不正当竞争法在知识产权保护中的作用[D];西南政法大学;2005年
4 唐平;知识产权滥用规制问题研究[D];广西师范大学;2008年
5 辛鹏;域名抢注的法律思考及我国相关制度完善[D];厦门大学;2009年
6 王小丽;广告作品的知识产权保护初探[D];西南政法大学;2005年
7 杜飞霞;专利权滥用的法律规制研究[D];湘潭大学;2006年
8 胡海斌;网络数据库专利保护研究[D];华中科技大学;2007年
9 薛佳佳;论动画角色商品化权的保护及产业启示[D];华中科技大学;2007年
10 苗娜;论商号权的法律保护[D];西北大学;2007年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026