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《西南政法大学》 2007年
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WTO贸易政策评审机制法律问题研究

陈咏梅  
【摘要】: 在世界贸易组织庞大的法律体系中,对成员贸易政策实施影响的主要方式有四种:第一种是在加入前对申请方的审查,中国漫长的“入世”历程便是一例;第二种是在加入时以成员“承诺”方式实施的政策约束;第三种是贸易争端的裁决与执行,败诉方必须修改被裁决为与世贸组织协议相悖的政策与法律;第四种则是以评审的方式对各成员的贸易政策进行监督,被称之为贸易政策评审机制。 本文分析和讨论的重点是最后一种方式,即贸易政策评审机制。该机制是一项很特别的监督机制。在这种机制下,WTO为各成员提供阐明和讨论贸易政策的机会,各成员可以在此获得各种信息并表达各种关注、评审其他成员贸易政策及政策的实施情况,有人将之形象地描绘为一种“盯梢”,从而区别于争端解决机制那种具有强制执行力的监督机制。不过二者殊途同归,都为确保WTO规则得到更好的遵守而存在。作为WTO三大机制之一,贸易政策评审机制是世贸组织在总结GATT四十多年经验教训的基础上为更好地实施WTO各项协议,促进多边贸易体制更加平稳运行而进行的积极尝试。 全文共分为六个部分(章)对WTO贸易政策评审机制进行论述,分述如下: 第一章对WTO贸易政策及其评审机制进行基础性研究。文章首先从经济学、政治经济学、哲学等多视角探讨了规范国际贸易秩序的WTO所选择的贸易政策——自由贸易化政策。为此,WTO制定了一系列以市场经济为基础的贸易准则和贸易行为规范,以期建立和发展一个开放持久的多边自由贸易体制。该体制的建立对国际贸易活动起到了宏观的调整和推动作用,对各国贸易政策的制定也产生了深远的影响。在规则层面约束的同时,为促进成员对多边贸易体制法律、规则、制度的遵守,WTO引入了一项很特别的监督机制——贸易政策评审机制,文章在此即探讨了该机制的来源及其与WTO贸易政策之间的联系,包括其意欲实现的目标、实际的功能和在实践中的应用价值等。其中对贸易政策评审机制功能的探讨是文章的创新之处。因为目前学者们大多仅探讨了该机制贯彻实施WTO透明原则的功能,最多承认它是WTO的一项监督机制,而本文则更强调该机制事实上具有确保各成员遵守WTO义务的功能,即促使WTO规则得到执行的功能。它通过召集WTO成员集体对某一成员的贸易政策和做法进行评价和评估,以特定的规范性准则为依据,向各成员反复灌输WTO认同的行为模式,促使各成员领悟WTO规则的精髓,其与争端解决机制共同形成对成员实施贸易政策的影响,确保WTO规则、纪律和在各协定项下所作的承诺得到更好的遵守。 第二章对贸易政策评审机制的地位进行分析论证。文章从WTO的监督机制体系入手,分别论述了WTO的透明程序、行政机构的一般审查、贸易政策评审机构的专门审查以及争端解决机制。然后,文章采用比较分析的方法,重点论证了贸易政策评审这一监督机制与WTO其他监督机制之间的关系,尤其是其与透明程序和争端解决机制的关系。强调了贸易政策评审机制在增强国际透明的同时,能有效地促进国内透明的发展;如果国内透明的目标得以实现,将使公众群体能更为方便地获取有关贸易政策对其利益是否存在损害及损害程度的可靠信息,降低公众竞选组织活动的成本,促使公众更积极参与和影响政府的决策程序,对抗和抵消少数利益集团以政治选举或其他方式对政府的胁迫和压力,从而更加有力地支持政府的贸易自由化努力,进而惠及倡导自由化的多边贸易体制。同时,贸易政策评审机制所确立的定期报告制度和定期集体评审制度,大大提高了国际贸易政策的可预见性,减小了各成员贸易政策的对立和冲突,预防和减少了贸易争端,实际上起到了国际贸易的润滑剂作用。最后,文章论及了贸易政策评审机制与WTO职能、与国际收支条款、与对国际贸易环境发展总评之间的关系,以此体现贸易政策评审机制在WTO整个监督机制体系中、乃至WTO中的重要地位。 第三章对贸易政策评审机制的实体规范进行评析。首先,文章分析了贸易政策评审机制的主体,重点分析了WTO秘书处贸易政策评审司的人员配置、与其他国际经济组织相比所承担的工作负担等情况,认为其是一个低支出、高产出的国际组织机构。分析中凸现出秘书处人力资源匮乏的困境,如果不提供更多的资源将可能导致贸易政策评审机制为完成马拉喀什议定书设定的任务的能力的崩溃。鉴于解决人员短缺的方法目前尚未得到一致认可,文章主张对贸易政策评审司进行有序、稳步的扩充,并从增加WTO总体预算角度出发来探讨对这一问题的解决,同时将贸易政策评审机制存在的资源短缺问题与对发展中成员的技术援助结合起来,因为贸易政策的能力建设(包括WTO内和WTO外)可以帮助发展中成员积极参与WTO活动,包括参与贸易政策评审活动,来自WTO之外的技术援助至少可以部分地解决资源问题。然后,文章对贸易政策评审的内容进行了阐释和述评,认为需要对评审的内容进行改革,但其评审内容应该扩展到多大的范围还是一个值得探讨的问题,这牵涉到整个WTO的改革。文章认为,有很多因素制约了人们建议的将贸易政策评审范围扩大到“社会、劳工、性别”等方面的期望,以WTO为基础的评审会议可能并不是引入这些评审内容最适当的场所。最后,文章分析了贸易政策评审的标准,认为贸易政策评审旨在促使各成员更好地遵守WTO规则、纪律和在各协定项下所作的承诺,那么评审的过程必然应针对WTO的规则进行;评审机构对成员进行评价和提出建议的参照标准,应当是WTO的贸易规则、纪律和各成员的承诺。并且评审的标准应该是动态的,它随着多边贸易体制规则的完善、国际经济环境和国内经济改革和结构调整的进步以及贸易自由化的进程而变化。与此同时,评审还要对成员的某些政策变化进行动态的描述和对多边贸易体制的影响进行量的分析,因而需要采用一定的经济指标作为标准。 第四章对贸易政策评审机制的程序规范进行探析。首先,文章分析了任何扩大评审周期的建议均未得到支持的原因及集团评审的可取性。然后分别分析了秘书处报告和各成员政府报告程序。尤其是秘书处报告,在对秘书处报告的资料来源、结构、长度、影响进行分析的基础上,文章从突出的几个方面探讨了秘书处报告存在的不足之处,如报告的国别色彩、过于乐观、缺乏对保护代价的分析等。在此基础上,展望了未来的发展趋势,认为评审将从更长远的观点出发,增加更多的分析成份。在对各成员政府报告准备过程的分析中,文章提出了准备并参加贸易政策的评审对较小的发展中成员来说是一项艰巨的任务,对此也可与贸易政策评审机构及WTO技术合作和培训机构提供的技术援助结合起来考虑。最后,文章分析了贸易政策评审会议及评审报告的分发事宜,认为即使在资源上有了足够的增加,如果没有改进贸易政策评审报告的散发,对贸易政策评审机制进行改进的很多方面的充分价值将无法实现。评审报告除了在贸易谈判团体这一狭小的范围散发外,应当散发给更多的评审信息的潜在使用者:如各成员首府的政治领导及其幕僚、贸易及商事事务的记者和其他撰稿人、产业协会、工会等利益集团、专注于国际经济、贸易政策的学者和研究机构、各个企业管理者和他们的顾问等。 第五章对贸易政策评审进行实证剖析。文章再次运用比较研究的方法,希望通过GATT/WTO不同时期欧共体两次评审的分析、比较,增强人们对贸易政策评审机制的认识。两次评审对欧共体贸易政策和做法均提供了一种透明的测试,评审已使GATT/WTO各缔约方/成员方获取了相当多的有关欧共体的信息,但在单个缔约方/成员方层面上的透明还需要加强。文章认为,在不必然违背欧共体与GATT/WTO法律关系的性质的情况下,在不否认欧共体融合过程的情况下,也不忽视其特定的组织结构的情况下,可以考虑有序地适当关注欧共体各成员的贸易政策。秘书处报告从更明确的、更有条理的法律视角对欧共体现存贸易政策和做法进行的分析还相对不足,报告对GATT/WTO规范性准则与欧共体贸易政策和做法之间的关系应该加以评论,对欧共体贸易政策和做法对多边贸易体制的影响也应该更详细地进行阐释,因此评审的水平和质量还有待提高。除此之外,应该具有某种方式的评审的后续工作,如当受审成员清楚地知道其贸易政策和做法应该加以改变但所建议的改变未能实施时,全体成员可授权总理事同受审成员私下讨论那些被建议的修改措施,督促受审成员重视评审的结果。 第六章结合中国实践,针对中国既要面临接受评审又要面临参与别国评审两个方面,提出了各种应对的策略。中国自2001年12月11日加入世贸组织后,2002年即开始了贸易政策评审的实践。一方面,中国要接受贸易政策评审机构对中国的正常评审,还要根据中国入世议定书第18条第1款的规定,接受“过渡性贸易政策评审”。作为一个以公有制为主体,市场化程度相对不高的最大发展中国家和社会主义国家,中国履行WTO各项规定及其承诺的能力难免会受到置疑,而各国也都把目光注视在中国贸易政策的变化和进步上。我们有必要做好评审的各项准备,使自己的贸易政策和做法得到公正与全面的评价,通过接受评审,向世界展示中国、让世界了解中国;另一方面,我们应认识到,做好准备参加WTO贸易政策评审机构对我国的政策评审是我国承担的基本义务之一,而积极参与对其他成员的政策评审也是我国享有的重要权利之一。我们要充分利用贸易政策评审影响WTO其他成员的政策措施,积极、妥善地利用评审机制为我国的经济建设服务,最终促进国家的经济增长。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D996.1

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