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《西南政法大学》 2007年
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有限责任公司股权收买请求权法律制度研究

曹婷婷  
【摘要】: 一、选题意义和研究目的 为确保公司经营决策效率,各国公司法在决策机制上多采用“资本多数决”原则。这对于平衡股东之间利益关系,确保控股股东投资热情等方面具有积极作用。然而,控股股东为实现自己或第三人的利益,往往会不顾广大小股东对公司事务的异议,利用控股优势将自己意志上升为公司意志,使得股东会形式化。此时若异议股东继续留在违背其期待利益的公司中,会严重挫伤他们的投资积极性。股权收买请求权制度正是平衡“资本多数决”这一原则的有效机制。 为更有效地保护有限责任公司小股东的权利,新《公司法》第75条规定了股权收买请求权,允许异议股东在特定情况下通过请求公司回购股权的方式,在获得补偿的基础上退出公司,这也是新《公司法》首次为异议股东退出公司开辟了一个合法途径。该制度是法律在经济效率与公平、多数人的民主与少数人之间的利益平衡,具有积极的意义。 我国新《公司法》确立股权收买请求权制度,回应了来自于理论和实践两方面的诸多要求,无疑具有重要的进步意义。但由于实践的短暂和理论的僵硬,股权收买请求权的相关规定在制度设计和具体操作上仍不可避免地存在一些问题,有待于在司法实践中总结出更加适应我国国情的规则。因此,进行这样的探讨和研究,不仅可以帮助根据新《公司法》起草公司章程的公司,也可以进一步思考对新《公司法》相关司法解释和操作细则的制定。 二、文献综述和研究方法 笔者目前收集到学术界有关该课题的材料有4个特征: 1、时效性不强,研究时间多数集中在新《公司法》确立“股权收买请求权”前,缺乏对我国现行立法的批判性研究和有针对的建设性研究; 2、对股权收买请求权的研究侧重于介绍基础理论,并且对国外相关先进立法也仅仅是罗列和分类,未能做进一步的具体分析; 3、侧重股权收买请求权制度股东权益保护的目的性研究而忽视结合公司股份回购后果的研究,如回购股权的处理方式和债权人保护措施等等; 4、主要集中在对股份公司合并行为中该权利行使的讨论,忽略了有限责任公司规模小、股东少,人合性和封闭性强的特点,小股东在期待利益落空的情况下相对于股份有限公司更难以寻求救济途径的这一难题。可见,在有限责任公司中健全股权收买请求权制度更为迫切。因此,笔者在本文拟从有限责任公司的角度对该制度进行研究。 本文试图运用辩证法、比较法、价值分析法等,对有限责任公司股权收买请求权制度作一个全面论述。文章从基础理论的系统分析入手,通过对域外法的比较研究,结合我国新《公司法》相关法律制度,分析现有立法中股权收买请求权制度的优点与不足,进一步论述应如何完善制度设计并提出一些探索性建议。 三、文章结构和主要内容 本文主体部分由四章构成: 第一章,对我国新《公司法》中有限责任公司股权收买请求权的基本制度设计进行介绍,涵盖股权收买请求权的概念、权利属性及权利行使条件; 第二章,对股权收买请求权制度的基础理论进行系统分析,从法学理论和经济法学两个角度证明该制度的优越性和必要性; 第三章,详细分析了新《公司法》中对小股东行使股权收买请求权的三种具体情形。目的是既要保护小股东的合法利益,又要防止小股东随意实施退出权,保护公司健康持续发展; 第四章,通过实例剖析股权收买请求权相关法律规定,暴露出现有立法制度和程序设计方面的一些不足:制度方面体现在条文规定过于简略,缺乏明确性且不全面,而程序设计方面主要体现在股权收买程序不完整,未规定诉讼的具体操作程序。笔者对此提出了探索性建议,希望对该权利的合理运用有所裨益。 股权收买请求权制度作为股东权益救济手段的价值无庸质疑,但考虑到法律滞后于实践,有必要通过一些可行的方式(如司法解释、操作细则等),对该权利的行使作出更为明确、具体的规定,以使新《公司法》确立的这项制度在实践中发挥其应有的作用,故笔者在本文结语部分对此留出一定思考空间。 四、本文的主要观点和见解 笔者认为股权收买请求权制度是我国新《公司法》完整的小股东保护机制中不可或缺的一部分,建立该项制度具有相当积极的意义。 在具体制度构建方面,结合我国实际国情,可充分借鉴发达国家的法律规范和成熟经验,以禁止权利滥用和公平与效率相结合双项原则为指导,从实体到程序建立完善的股权收买请求权制度,以切实保护异议股东的合法权益。在我国现阶段市场经济条件下移植股权收买请求权,存在与我国公司立法恪守的严格资本制度的冲突,但是这将随着资本制度的改革在一定程度上缓和。 新《公司法》修订完毕后施行时间不长,股权收买请求权制度有关问题还未完全显现。为防患于未然,我们应当全面细致地对现行立法进行批判性研究,尽早制定出相关规则来规范该制度。通过笔者研究发现,有限责任公司股权收买请求权在制度和程序设计方面确有不足:在制度设计方面,例如对股东请求保护利润分配的时限要求过长,且该法定条件易被恶意规避;股权收买请求权适用的具体事项范围过窄;法条中对股权收买行使条件中的概念(如合理的价格、公司主要财产等)界定不明确;在程序设计方面未达到严密、全面,可能导致在具体操作中产生混乱或违规现象,例如未明文规定异议股东和股东会的告知义务,未规定异议股东出具股权证明并向相关机构缴存的程序等等。笔者在本文尽可能的穷尽股权收买请求权制度容易出现的问题,但由于才学有限,未能对其中某些问题提出具体对策,且个人观点势必有不完整和不成熟之处,故本文从对该制度批判角度来讲,只是起一个抛砖引玉的作用,以待进一步研究。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D922.291.91

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