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《西南政法大学》 2010年
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双边投资条约中的重大安全例外条款研究

葛向艳  
【摘要】: 长期以来,双边投资条约(bilateral investment treaty,以下简称BIT)被视为保护投资者合法有效的工具,为跨境投资提供了长足的保障。重大安全例外条款是双边投资条约中的重要条款,起着“安全阀”和“风险调配器”的作用,但是在2001年阿根廷经济危机之前,该条款并未引起学者过多的关注。2001年阿根廷经济危机后,在解决投资争端国际中心(以下简称ICSID)出现了一些涉及重大安全例外条款适用的仲裁案件,而这些案件的仲裁庭在裁决中对该条款所采用的解释方法以及最终得出的结论却各不相同,有些甚至完全相左,这使得重大安全例外条款解释和适用问题难以确定,同时在学界也引起了越来越多的关注。鉴于重大安全例外条款的“安全阀”作用,一国在谈判签订双边投资条约时如何规定重大安全例外条款至关重要。 本文除引言和结语外,分为五大部分。采用了实证分析、比较分析和文献研究的方法,在对重大安全例外条款的结构和审查模式进行分析后,对我国双边投资条约中的重大安全例外条款的实践提出了笔者的建议。 第一部分,重大安全例外条款概述。本部分首先简要介绍重大安全例外条款的概念、作用及缔约实践,然后指出重大安全例外条款同国际习惯法上国家例外免责条款两者之间在实质内容、法律渊源以及适用范围三个方面的区别,在此基础上分析重大安全例外条款的三个构成要素,即:因果关系、适用范围、允许东道国政府违约的情形。 第二部分,重大安全例外条款析解。目前,对于重大安全例外条款,ICSID仲裁庭往往未能按《维也纳公约》的规定对条约进行严格解释,而是采取了捷径解释方法(short-cuts),将国际习惯法中的国家例外免责条款用以解释重大安全例外条款,这不但影响了案件的审查,也影响到投资者-东道国仲裁体系的合法性。本部分笔者将为重大安全例外条款提供一个适当的解释路径,探析条款中一些关键术语,以期能对重大安全例外条款的解释工作有所帮助。 第三部分,重大安全例外条款审查。本部分主要论述仲裁庭在实践中如何对重大安全例外条款进行审查。重大安全例外条款在实际签订中有两种模式:非自行判断性质和自行判断性质的重大安全例外条款。对一国援引这两种不同类型的重大安全例外条款申请免责的行为都需要接受仲裁庭的审查,但仲裁庭的审查权限和范围有所差异。非自行判断的重大安全例外条款要接受仲裁庭全面的实质性审查,而自行判断的重大安全例外条款只接受仲裁庭的善意审查。因此如何设置双边投资条约中的重大安全例外条款对一国而言意义重大。各国在实践中大都将重大安全例外条款设置为自行判断的性质,以强化其自由裁量权,从而弱化仲裁庭对其行为的审查。 第四部分,重温阿根廷案例。本部分主要通过五个仲裁庭对有关阿根廷的五个类似案例裁决的回顾,寻找裁决结果的异同之处,从而引发我们对重大安全例外条款的其他一些问题的思考。这些问题包括:法律适用问题、仲裁庭审查范围与权限问题、赔偿问题等。思考这些问题有利于引导我国在双边投资条约的缔约实践中规避风险,从而进行有效的风险控制。 第五部分,我国双边投资条约中的重大安全例外条款实践。本部分首先介绍我国双边投资条约中重大安全例外条款的现状,然后分析其中存在的问题,最后对我国如何利用重大安全例外条款提出笔者的建议。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D996.4

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 李莹莹;BIT重大安全例外条款探析[D];大连海事大学;2011年
2 陈安妮;中外BITs中的NPM条款研究[D];南京大学;2012年
3 刘先军;国际投资协定中的“根本安全利益”条款研究[D];广东商学院;2012年
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【参考文献】
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【同被引文献】
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7 余劲松;詹晓宁;;国际投资协定的近期发展及对中国的影响[J];法学家;2006年03期
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 李小霞;国际投资法中的根本安全利益例外条款研究[D];华东政法大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 李莹莹;BIT重大安全例外条款探析[D];大连海事大学;2011年
2 陈健佳;WTO安全例外条款研究[D];湖南师范大学;2004年
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【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 陈安妮;中外BITs中的NPM条款研究[D];南京大学;2012年
2 刘先军;国际投资协定中的“根本安全利益”条款研究[D];广东商学院;2012年
【二级参考文献】
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1 葛向艳;双边投资条约中的重大安全例外条款研究[D];西南政法大学;2010年
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3 李莹莹;BIT重大安全例外条款探析[D];大连海事大学;2011年
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