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《西南政法大学》 2010年
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证券市场监管法律制度研究

廖杰  
【摘要】: 证券市场作为现代市场经济的典型代表,是信用经济高度发展的产物,在各国的经济发展中都发挥着重要的作用。我国在逐步确立完善有中国特色社会主义市场经济的过程中,证券市场得到了迅速发展。但是,由于我的证券市场还处于发展的初级阶段,各种违法违规现场不断出现,这就要求我们必须对证券市场采取有效措施进行监管。因此,研究证券市场监管制度对我国证券市场的发展具有重要的意义。本文通过对证券监管法律制度的研究,概括论述了证券监管的基本理论,系统分析了我国现行的证券监管制度,并指出了我国证券市场监管中存在的主要问题,最后对改革和完善我国证券监管制度提出对策性建议。 全文主体共分四个部分: 第一部分:对证券市场监管的基本理论、意义以及各国证券市场监管体制的模式进行概括性描述,以期使读者对这些内容有宏观性的了解,为下面的阐述奠定理论基础。 第二部分:这部分主要是关于政府集中监管的内容。首先界定了中国证监会的性质,接着结合证券法重点论述了中国证监会的监管职权与职责以及监管措施,最后具体分析了证监会监管行为的约束机制。 第三部分:这部分主要是关于行业协会自律监管的内容。首先论述了自律监管的功能与局限,接着介绍了证券业协会的概念、特征以及国外证券业协会的发展概况,最后重点阐述了中国证券业协会的性质与地位以及职责。 第四部分:这部分是文章的重点内容。主要是在研究分析我国证券市场监管中存在的主要问题的基础上,提出改进和完善我国证券监管制度的对策性建议。
【学位授予单位】:西南政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.287;F832.51

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前7条
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【参考文献】
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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