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《西南民族大学》 2017年
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我国投资者适当性制度研究

于文杰  
【摘要】:投资者适当性制度,简言之就是将合适的证券产品销售给合适的投资者,是保护证券交易中处于弱势地位的投资者的一项有效手段。适当性制度在美国产生,随着资本市场的逐步完善以及新型证券产品的层出不穷、金融风险的日益加剧,到现在已成为资本市场投资者保护制度的重要组成部分。该规定已被香港、台湾和域外成熟资本市场广泛采纳,并建立起相对全面的投资者适当性规则体系,以保护投资者的合法利益。近年来,伴随着金融市场体系的愈加完善,适当性也被引入国内,已发展成为遍布创业板市场、金融期货市场、融资融券业务等领域的一项基本制度。但是由于适当性制度在我国起步较晚,加之缺乏系统的理论研究,目前我国也尚未对此作出统一的法律规定,故而造成现有规范性文件较为散乱,且效力层级不高,导致适当性制度存在着定性错误、有关投资者分类及产品分级标准的不完善等问题而使得该制度无法有效实施并发挥应有效用。本文旨在梳理整合域外及港台成熟资本市场适当性规则立法例的基础上,分析总结对我国的启示、经验,反思国内现行投资者适当性规则体系存在的问题并有针对性地提出完善建议。具体而言,通过明确我国适当性制度的概念及范围,以投资者利益保护为根本出发点,建立统一的投资者分类以及产品分级标准,确保证券公司在了解客户、了解产品、履行适当推荐以及风险揭示等义务的基础上向投资者推荐或销售证券产品或服务。规定经营者违反适当性义务之法律责任,建立起高效的纠纷化解机制,以便为投资者提供充分有效的权利救济方式,使证券纠纷得以高效解决,构建适合我国资本市场特征的适当性规则体系,促进证券市场繁荣稳定发展。
【学位授予单位】:西南民族大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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