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《西北大学》 2011年
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有限合伙私募基金资金保管法律问题研究

朱隆明  
【摘要】:近两年来有限合伙私募基金发展势头较快,上升空间也很大,它具有良好的激励与约束机制,并且避免双重征税,广受投资者青睐。但现行法律体系下有限合伙私募基金的保管存在较大的道德风险和法律问题。因此本文拟通过对有限合伙私募的资金保管这一课题探讨,提出解决其存在问题的法律对策。 本文内容分为三部分: 第一章绪论。介绍有限合伙私募基金的资金保管问题的研究背景和价值、研究思路和内容、研究方法。有限合伙私募基金在我国方兴未艾,但同时存在许多法律问题需要我们解决完善,本文要探讨的是资金的保管,这将在第二章进行详细的介绍。 第二章有限合伙私募基金资金保管存在的法律风险和问题。该部分首先阐述了有限合伙私募基金的概念特点、法律规制出处、操作过程以及过程中与资金保管有关的内容,然后从中找出资金保管存在的风险和问题,其中最重要的是操作过程中资金保管的内容。有限合伙私募的资金保管有合伙人保管、银行托管两种方式,前者的操作事项主要通过约定,具有较大自主权,但道德风险较大资金安全程度不是很高。后者则是借鉴公募基金的方法,遵循法定加约定的原则,但相关的问题是成本较高且操作复杂;同时这里涉及托管合同,包括法律主体、权利义务、合同性质等相关的内容。 第三章保障有限合伙私募基金资金安全的法律对策。资金保管问题的深层原因在于其是一个矛盾问题,我们可以采取哲学辩证法的方式来解决。本文对于资金保管问题的法律对策是“自由”与“约束”相结合,辩证对待,并以有限合伙私募基金的资金额为关键因素,提出将有限合伙私募基金机构分为“允许自主保管”、“规制要求托管”两个范围的法律对策。实现该对策的法律构想有有限合伙私募基金的信息披露、托管人的权责义务、银行接受托管标准等方面内容。
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